价格理论-第10部分

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使其成本曲线向上移动。为了举一个不太重要的例子来说明其中的道理，假设这个产业的厂商们全都在同一相邻地区；任何厂商产量的扩大都会增加烟尘的污染；这又迫使此厂商和其他厂商支出额外的清洁成本。任何一个厂商扩张时，额外的清洁成本对每个厂商都是微不足道的，但如果所有厂商都这么做，额外的清洁成本或许就相当可观。假如是这样，无须改变生产要素的价格，单个厂商的边际成本曲线也会由于该产业扩张产量而提高。

　　　　应予注意的是，厂商不能改变其数量的任何要素的价格或利润，包括我们称之为企业家能力的东西，都并未明确地进入上述调整过程；关于它们所要求的唯一条件就是，它们在总量上不是负的。

　　　　如图5。4所示，一般来说可以预料，外部不经济将会阻止但不能预防单个厂商产量的扩大。然而，并不是所有厂商在所有价格水平上都是如此。外部不经济可能足以消除任何产量的扩张，如图5．5（a），或者确实会引起产量下降，就如图5．5（b）。当然，这些图形中所描绘的情形不可能在同一价格幅度内对该产业的所有厂商都适用，因为那样就会与图5．2中所画的该产业的正斜率的供给曲线相矛盾。换言之，它将和该产业的产量扩张相矛盾，而产量扩张是导致边际成本曲线向上移动的外部不经济所需要的。但是，没有理由说某些厂商不会按那些图中所指出的方式行事，与产品价格从OE’到OE的变化密切相关的要素价格和技术条件的变化，不一定对所有要素或全体厂商来说都完全一样。供给相对无弹性的要素比供给相对有弹性的价格会上涨得更多；某些厂商可能发现它们的技术条件比其他厂商受到更严重的影响。有些厂商的企业家能力恰好要求大量使用已经提价很多的要素，他们将发现他们的成本曲线与其他厂商的成本曲线相比，相对来说提高很多，结果，他们可能削减产量或者倒闭。技术条件已经大部分恶化的厂商也会发生同样的结果。

对边际成本曲线没有外部影响时的情形

　　　　到目前为止，我们把大量注意力集中在那些就我们手头的问题而言，单个厂商认为其总量是有能力改变的要素上（这些要素称可变要素）。现在或许可以把这些要素产业的供给曲线看作是水平的。这种情况可能会出现，其理由恰与我们把对单个厂商的要素供给曲线视作水平线时推导的一样。那就是说，这个产业可能只是许多使用该要素的产业中的一个；当这个产业扩张时，会稍微抬高要素的价格；然而，这就不仅会影响该产业的厂商，同样也会影响所有使用此要素的产业中的厂商。这些变化对每一产业中的每一单个厂商是很微弱的，但就总体而言就不算小了。简言之，这个自身扩张的产业对它本身和其他产业都制造了外部不经济，我们先前对单个产业中厂商的这种情形的分析，可以直接应用于所说的产业集团。对于该产业作为一个总体来说，还存在其他的理由，说明把对该产业的可变要素的供给曲线看作水平线是合适的。或许会有这种情况：我们开始整个分析时的那个需求变化，应被看作与其他地方需求的相反变化有关：即这里需求的增长将被看作其他地方需求的移动。在这种情形下，其他地方需求下降释放出了可供这里加以利用的资源。如果经历着需求下降的产业，比经历着需求增加的产业更多地使用这同一种资源，那就没有理由说后一种产业需要支付更高的价格，才能获得该闲置资源的使用。

　　　　根据这两种理由中任意一个理由，当产业的要素供给曲线可以被看作是水平线时，单个厂商扩张对产业（作为一个集团）中的其他厂商，就不会导致明显的货币收益上的外部不经济。此外，如果这样的扩张没有影响其他厂商的技术条件，就没有理由说边际成本曲线应该改变。在这种情形下，厂商的边际成本曲线将与我们一直称之为准供给曲线的那条线相一致，就像图5．6中所表示的那样，因而该产业的总供给曲线就不过是单个厂商的边际成本曲线之和。

　　　　如果所有单个厂商供给曲线都具有正斜率，如图5．6（a）所示，那么总供给曲线也就具有正斜率。在这种情形下，我们认为对单个厂商是固定的要素组合的报酬，将随着该产业产品需求曲线的提高而增加。图5．6中三角形E’d’h与三角形Edh之间的差额说明了这一点（对随着价格从OE’提高到OE而“进入”该产业的厂商来说，其报酬从零增加到一个正数）。这种报酬的增加可以看作是来自单个厂商无力控制的因素，即（1）对它所生产的产品需求的增加，及（2）其他厂商愿意以种种价格提供的有限的产品数量。结果，人们可以认为这种报酬的增加对单个厂商号“外部的”——看作不影响边际成本曲线的外部不经济。从该产业的观点看，人们可以认为，一条上升的供给曲线的存在，反映了企业家能力和其他要素的供给无弹性，单个厂商无力改变其数量。

　　　　对产量的某些范围和某些厂商来说，边际成本曲线当然可能是水平的，如图5．6（　b）。　如果这样，厂商将愿意以Oh价格的生产任何不超过OJ数量的产品价格低于Oh就不会生产任何东西。对于相应的价格，该产业的供给曲线都有一个水平部分，尽管是很短的一部分，而且就有关产业的数量单位而言是微不足道的。当然，也可能很多厂商在完全相同的价格Oh上都有这样一段。如果那样，该产业的供给曲线将是在价格Oh高度上的水平线，一直延伸到这类厂商按那个价格将供给的最大数量。这就是“不变成本”或完全弹性供给的情形。它可以被描述为所有要素的供给曲线，包括那些其可供厂商利用的最大数量是固定的要素供给曲线，对该产业是有完全弹性的，或者说不存在任何“特殊要素”。这显然最可能出现于“长期”情形中。

影响边际成本曲线的外部经济

　　　　“外部经济”状况显然就是“外部不经济”状况的反面，所以可以作简短的处理。

　　　　单个厂商的扩张可以将外部经济传递到其他想降低他们成本曲线的厂商：如果要素购买量的增加降低了其价格，将产生“货币收益的外部经济”；如果一个厂商产量增加以某种方式改善其他厂商的所面临的技术条件，将产生“技术上的外部经济”。如果这些影响大于影响边际成本的外部不经济，我们可以说存在“影响边际成本曲线的净外部经济”。随之而来的边际成本曲线的下降，可能与图5．7（a）和（b）中单个厂商具有正斜率的准供给曲线相一致；与图5．8中水平的“准供给曲线”相一致；或者与图5．9（a）和（b）中具有负斜率的“准供给曲线”相一致。

　　　　虽然图5．7（a）和（b）中单个厂商的准供给曲线都具有正斜率，这两个图所解释的情形是非常不同的，图5．7（a）是指该产业的一条具有正斜率的供给曲线，因为与增加了的需求相联系的价格（OE）高于与最初的需求相联系的价格（OE’）。该产业的每一个厂商都可能处在图5．7（a）描述的境况中。另一方面，图5．7（b）则意味着该产业的一条具有负斜率的供给曲线，因为与增加了的需求相联系的价格（OE）低于与最初的需求相联系的价格（OE’）。因此，图5．7（b）所描述的厂商状况一定是“例外的”，否则产生降低成本曲线经济状态的增加了的产量是从什么地方来的呢？

　　　　图5．8表示该产业的一条水平的供给曲线。图5．9（a）和（b），像图5．7（b）一样假设了一条该产业的具有负斜率的供给曲线。

　　　　在图5．7（a）和图5．8中，被视为单个厂商的固定要素报酬在增长，所以人们可以影响边际成本曲线的净外部经济在图5．2（a）中大于抵消部分，或者在5．8中不影响边际成本曲线的外部不经济正好被抵消。图5．7（b）和5．9（a）根据曲线的具体形状而与固定要素报酬的增加、无变化或减少相一致；图5．9（b）表示无变化的情况。

　　　　应该指出，当存在影响边际成本曲线的净外部经济或外部不经济时，单个厂商对该产品准供给曲线与该产业供给曲线有一种特殊的内在联系。单个厂商这条准供给曲线只有在产量恰为该产业的供给曲线给定的那个水平时才是成立的。图5．10说明了这一点。假设该产业的需求和供给曲线如图所示，供给曲线SS反映了影响边际成本曲线的外部不经济，并且假设存在一个依法强制并有效地施行的最低价格OP。按这个价格，OQ是可能出售的最大数量。假定这个数量已被售出，这样，M点就符合市场中的实际状况。供方将愿意以OP’这样低的价格提供这个产量，即他们情愿在N点上行事。设该产业正在生产一个产量OQ，要素市场上的条件大致与前相同，好像供方都在N点上行事：使用各种要素的数量将大致相同，结果它们的价格也将大致相同。

　　　　因此单个厂商将按照与N点相对应的而不是与N’点相对应的边际成本曲线和供给曲线行事。假设我们以水平线的形式增加这些边际成本曲线，以获得图5．10上标明为EMC的曲线。现在这条曲线表示了这种情况，即单个厂商“认为”他们可能以各种价格并在该产业产量给定为OQ条件下生产的产量的总和。如上所述，这是该产业的一条“真正的”或“影子的”供给曲线，曲线上的点，除了N点，都不可能实现。然而，它具有实际的意义，因为它显示出在非均衡价格下市场上的压力。这就是说，根据市场供求曲线，可能会出现下列情况，即为了维持一个最低价格OP，就要求在愿意生产OQ’对生产者中分配产量“限额”，也可以说是将各个愿意生产OQ’量产品的生产者的产量OQ进行加总，这样，QQ’就衡量出“分配当局”必须与之斗争的“过度供给”或“过剩能力”。然而事实上，“分配当局”必须与之斗争的“过度供给”不是QQ’而是QQ”。这点不仅具有理论上的意义，它说明了为什么试图“控制”或“限制”价格通常会遇到比预期大得多的压力，以及为什么放弃这种尝试通常所产生的实际产量变化，小于比这种针对他们的压力将促使人们希望的变化。（在我们任何一个农业计划中对农作物限额的分配就是一个例子。）

　　　　图5．11就同一个问题通过下面这个例子进行了说明，即影响边际成本曲线外部经济对产生一条该产业具有负斜率的供给曲线是十分重要的。设SS为这样的供给曲线，DD为需求曲线，OP为依法实施的最低限价。既然在这种价格水平上，如需求曲线（OQ）所示的需求量，大于如供给曲线（OQ’）所示的供给量，那么，在切望按法定价格生产更多产品的生产者中分配需求量方面看来就不存在什么问题。但这是不正确的，这一点通过尝试性的假设只生产了OQ’数量上的产品就可看出。在此情况下，价格将不是OP而是OP”，因为饥渴的需求方将抬高价格。但是，如果该产业的产量是OQ”，单个厂商就会努力按边际成本曲线进行调整，该曲线与技术条件和与SS上N’点相关的要素市场条件是一致的。单独就每个厂商而言，这条边际成本曲线升高了，所以这些边际成本曲线的总和（∑MC　’）也将提高。因此，如果产业产量为OQ’，市场价格为OP”，单个厂商会努力生产超过OQ’的数量。他们自己认为他们要在这些条件下生产的数量总和将是超过需求量的P”R或RR’——∑MC’是“真正的”或“影子的”供给曲线。单个厂商将产量扩大到P”R’的尝试将有两种影响：产量的实际扩大将（1）由于需求条件而使价格降低，（2）改变技术条件和要素市场条件，从而使边际成本曲线向右方移动。当价格降到法定的最低水平OP时，产量将是OQ。但是在这个产量水平上，技术条件和要素市场条件是那些和供给曲线上N点相关联的状态，而“影子”供给曲线将最∑MC。所以，单个厂商“认为”他们愿意生产水平为OQ”的产量，同时仍然存在在渴望生产OQ”的生产者中“分配”产量OQ的问题。市场交点将是需求曲线上的M，而且仍然存在对最低限价向下的压力。

　　　　这个分析说明了下列情况是如何成立的：对每一个单独的生产者分别而言，他的供给曲线表示在特定的价格水平上他所愿意生产的最大数量，而由外部经济引起的产出的负斜率曲线却说明了在每一个价格水平上该产业将供给的最小数量。

　　　　这一点立刻变得如此重要和令人费解，或许值得再用另一个例子来加以说明。在图5．12中，设OP为一个法定的最高价格。如果我们假设供给曲线处处为负斜率，在市场上实际将达到哪一点呢？回答是产量为零，即P点。很清楚，在OP这一价格水平上，不可能再有比OQ更高的产量了，因为大于OQ的产量将卖不出去。但是，如果暂时假定OQ就是那个产量，则相关的边际成本曲线就是那些与SS上N’点相交的曲线，它们的总和是由标有∑MC’的曲线给出的。但是如果供方准备尝试按照这些边际成本曲线调整产量，他们就会试图按价格OP生产OQ”，或少于OQ的数量。当他们试图这样去做时，成本曲线将上升，他们期望的产量将下跌。只要我们坚持假设供给曲线完全是负斜率的，除非产量为零，否则这个过程就没有尽头。当然，也很可能发生下列情况，即若供给曲线具有正斜率的部分（如图5．13），最后的结果就将是达到产量OQ”。

　　　　把这点和先前的例子结合起来的一个方法，就是如图5．14那样，不仅在图中画出供给和需求曲线，而且表示出可获得的点。竖条遮蔽所指的区域在只考虑供给条件的情况下是可获得的；横条遮蔽所指的区域在只考虑需求条件的情况下是可获得的；只有在线条交叉区域（adc）的点，是与供给和需求条件相一致的。因此，相应于d（OP）点的价格就是与该产业相协调的最低价格。

厂商

　　　　到目前为止，我们认为厂商概念是公认的。但这个概念却处在诸多难点的包围之中，尚不存在对厂商的完全令人满意的定义，或者解释厂商数量或结构的决定因素的完全令人满意的理论。幸运的是，许多难点与当前的主题无关，所以我们可以回避这个真正成问题的问题。但对厂商的含义稍加讨论是必要的。

　　　　我们假设所有的资源（生产要素）都为个人所有。我们进一步假设个人只能以下列两种方式之一，从他拥有的任何资源中获得收益。（1）他可以和其他某些个人签订合同，据此后者同意对使用那个资源的每个单位支付一笔固定的费用——即他可以把资源“出租”给另外某些人供其使用。（2）他可以单独使用资源或与其他“租用”的资源合作生产一种产业，并获得收益，此收益为他从产品出售中获得的数量与他支付给“租用”资源的数额之间的差额——即他可以是一个剩余收益获得者。每一个剩余收益接受者，与他雇用来生产一种产品的要素相结合，就构成了一个厂商，这一厂商通过其所生产的产品和其合同的性质而与其他厂商相区别，这一合同把许多他或者通过所有权和或者通过与资源的所有者签定合同的方式而得以控制的资源结合在一起。

　　　　为了决定如何使用他拥有的资源，每个个人必须被假设为对出租资源的预期报酬（包括货币的和非货币的）和自己使用资源的预期报酬（也包括货币的和非货币的）进行了比较，并选择可带来最大预期报酬的方法。我们想回避的真正麻烦的问题就出在这里。预期的剩余收益为什么竟不同于预期的契约收益？为什么对某些资源的所有者来说它们在某一方面不同，而对另一些所有者来说，竟又在相反的方向上有所不同？解释这些差别时什么因素是最重要的？

　　　　对我们的目的来说，说明预期剩余收益和预期契约收益之间这样的差别，不仅是作为市场不完全性或货币非均衡引起的暂时的差别而出现，而且也是作为与“稳定的”均衡相一致的持久的差别而出现，就足够了。我们必须假定，对某些个人来说预期剩余收益将超过预期契约收益，而对另一些个人来说，正好相反，而且，要素和产品价格的变化将影响这种差别，并且引起厂商数量的变化。

　　　　假设“被租用的”资源（或它们的服务）可以用自然科学的术语来定义似乎是可能和必要的，以这种方式定义，不同单位的被称为“生产要素”的东西，可以看作是生产中的完全替代品，不管是谁拥有它们，也不管所使用的此种或其他要素的数量如何，反之，不同资源的单位则不能看作是生产中处处可以替代的完全替代品。

　　　　我们强调资源所有者的预期剩余收益和预期契约收益之间可能的差额，意思是说，我们不可能简单地通过列举个人拥有的每一类资源的单位数量，来十分详细地说明他拥有的资源状况，虽然对这些单位的计算好像这些资源全都出租给了其他人。如果有这样一个十分详细的说明的话，就等于否认预期剩余收益和预期契约收益之间的持久差异的可能性；资源是被“租用”或由厂商自己使用的也就是无关紧要的事了，而我们则将抛弃我们用来解释“厂商”的存在和形成的特征。

　　　　因此我们采用的观点中暗含着这种观念，即每一个个人，作为一个形态上的问题，可看作拥有两类资源：（1）他的全部被看作是“租用的”资源——如果他不准备组建他自己的厂家，他的资源将是这种形式，这些资源可以用自然的术语说明，可以与其他人拥有的同类资源结合起来，以便给出所有资源的供给曲线，这些资源如果作为租用的资源来使用，则完全从它们的生产力方面来加以说明。如果一个个人决定不做一个剩余收益接受者，他必须被看作自己租用自己的资源，并且把它们的市场价格看作与其他租用资源的成本属于同一种类的成本。（2）反映他的那些完全视作租用资源时的生产力与把这些资源看作为厂商所拥有时的生产力之间差异的一种资源——我们可以称之为X先生的企业家能力或某些类似的词。这种资源对每个个人都是特有的；根据定义它对任何其他厂商都毫无价值。如果产品和要素市场是非竞争性的，它是否被利用要视最终产品的价格和租用资源的价格而定，或者说要视最终产品的需求和租用要素的供给曲线而定。对某些价格组合来说，它将被全部提供出来；对另一些价格组合来说，则完全不会被提供。因此，对这类要素来说，给定的供给条件意味着宣布了厂商的经济特征——或者说这些厂家创立者的“企业家能力”的经济特征——在所有可能的价格组合下都会形成的特征。

　　　　应该强调指出，两类资源之间的这种区别完全是形式上的。给我们未知的东西取个名称可能是有用的；但它不会消除这种未知。一个真正令人满意的理论，它所做的事要比说明除租用的资源还存在其他东西更多些；它将说明“某些其他东西”的基本特征是什么。

　　　　根据我们的假设，一个厂商所能获得的企业家能力，仅限于那些决定成为一名剩余收益接受者的个人所拥有的企业家能力。就企业家能力的“数量”能够在厂商之间进行比较而言，这个数是因厂商的不同而有所不同的。然而，对任何一个厂商来说，它拥有的数量规定了它能够使用的最大数量。这就引入了对一个要素或一种“不可分性”的局限性，它足以解释为什么存在着对单个厂商规模的限制。当然，正是因为我们要使所观察到的现象得到合理的说明，即厂商的规模不是变化莫测的、任意的或者说是无关紧要的，所以我们才引入了这一未知的事物并首次将它命名为企业家能力。

“企业家能力”的经济含义的正规阐述

　　　　为了简便起见，我们假设一个个体在决定是成立自己的厂家还是出租所有他拥有的资源时，不考虑非货币因素。同样为了简便起见，我们假设个人的企业家能力如果还是利用了的话，将用于所讨论的产品中，这样我们就能避开选择生产什么产品的问题。

　　　　因此，个人的企业家能力就可以用一个生产函数来说明，它表示在给定条件下，包括给定“租用”资源量（包括他从自己那里“租”来的），他所能生产的产品最大数量。这样，如果Xi表示个人生产的产品数量，a、b、c、…为他使用的各种要素的数量，我们就可以把xi＝f（a、b、c，……）看作这个人的生产函数。这个生产函数一般来说并非对所有a、b、c…的值都是一次齐次的，因为它不包括影响产量的所有变量，而且包括个人的企业家能力能够控制的变量。特别是假设了企业家能力不会大于他拥有的量，并且可能存在他不能控制的额外的变量（例如城市之间铁路的距离等）。当然，如果生产函数对a、b、c…是一次齐次的，这就意味着在这个例子中企业家能力是不重要的，并且也没有对企业规模的限制。