国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第1部分

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简介：国际经济与贸易——理论·政策·实务·案例杨健全主编
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序言（）　
《国际经济与贸易》是教育部规定的“高等学校经济类与管理类专业本科生必修的11门核心课程”之一，是教育部“高等教育面向21世纪教学内容和课程体系改革”立项教材，是该项目中“经济学系列主要课程及其主要教学内容研究与实践”项目的教材之一。

　　　　20世纪50年代的区域经济一体化趋势和90年代的世界经济全球化浪潮已席卷全球。时至今日，已经没有哪一个国家（地区）（以下同）能够置身其外。在世界经济全球化和区域经济一体化的冲击下，国际经济贸易的格局与环境发生了很大的变化，一大批发展中国家开始登上世界经济与贸易的大舞台。尤其是中国2001年“入世”，在世界经济与贸易中迅速崛起，使其凸显大国的实力和影响，与各国之间的相互依存关系越来越密切。据中国海关总署2009年1月公布的数据显示，中国的对外贸易规模迅速扩大，从1978年的206亿美元增加到2008年的25616。3亿美元，年均增长17％，入世5年来增幅更是高达30％；中国对外贸易世界排名连年上升，从1978年的第32位上升到2008年的第3位。2008年，在国际货币基金组织统计的180个国家和地区中，中国经济总量跃居世界第三，经济增长速度居第11位，成为世界经济增长的重要驱动力之一。据联合国发布的2009年世界报告指出，2008年，中国经济增速为9。1％左右，为世界经济增长贡献了22％，排名世界第一；2009年，中国经济有望保持8％的增长速度，这将给世界经济增长贡献50％的力量。

　　　　我们认为，上述背景的变化应该在教科书中得到反映，以便使国际贸易的教学和研究能够跟上时代的步伐。为此，在参考国内外现有的“国际经济学、国际贸易理论与政策和国际贸易实务”等教科书的基础上，总结20多年从事国际贸易教学和研究的心得，编著了《国际经济与贸易——理论·政策·实务·案例》教科书。

　　　　与国内外同类型的国际贸易教科书相比，本教科书具有以下主要特色：

　　　　（1）坚持全方位把握，强调课程整合。任何一门学科知识都有其学术界公认的知识体系，为教师教学确定了一个基本的边界，为学生把握学科知识体系确定了一个规范结构。为了体现课程体系的系统性和完整性，本教科书对国际经济贸易活动按照描述外在环境揭示内在规律构建活动规范提供个体行为选择空间的自然逻辑展开，从而有利于学生全面、系统地掌握国际贸易的理论、政策与研究方法。为此，我们坚持课程整合，一方面借鉴了国外“国际经济学”教材的结构体系，从而使得各个章节之间具有更强的关联性，逻辑关系比较清楚；另一方面又系统地介绍了国内国际贸易相关教材的成熟内容，反映了当今国际贸易理论、政策与实务的全貌以及发展中国家在国际贸易研究方面的进展，并结合我国经济贸易发展的新变化，增加了中国经济贸易改革、发展和*等方面的内容。

　　　　（2）突出应用特色，强调学以致用。经济学是“经世济事”的学问，国际经济与贸易更是经济全球化过程中密切影响民众生活的学科，其理论政策的讨论应该与日常生活息息相关才有生命力，但应用性不等于简单化。为此，在编写过程中，我们突出应用型人才培养的特色和要求，更侧重理论在政策和实践中的具体应用，编辑了大量的“引子、相关链接与思考、经典案例与思考”等背景性、启发性和应用性知识，力求做到理论、政策与经济贸易活动的实际紧密结合，学以致用，增强学生的经济贸易活动场景模拟感和业务实战感，提高其实践操作能力，还有助于其运用学过的知识，观察、分析和解决今天的现实经济与贸易问题。

　　　　（3）坚持国际化，强化“四基”教育。既然是国际经济与贸易，当然必须讨论影响各个国家间贸易的政策和规范，我们坚持国际化，强调国内外有机结合，兼收并蓄，选择编辑的内容和经典案例既有中国的，也有外国的。我们希望通过这些不同国家的案例比较，使学生们能够更深入地理解国际贸易的理论和政策。本书的一个重要目标就是培养学生们看问题的国际视野。另外，每一门课程都有构建知识体系的四个基础要素——基本概念、基本知识、基本理论/原理、基本技能。为此，本教科书的编写按照专业教学标准用书的要求，力求规范表述概念，严谨阐述理论，简洁演绎方法，强化“四基”教育，培养学生科学的思维能力，为其今后的学习与工作奠定扎实的基础。

　　　　（4）注重学科发展的前瞻性，兼顾科学性与可读性。国际经济贸易是一门最能体现世界经济贸易活动时代特征与发展趋势的学科，其活动的特征决定了它的知识体系是开放性的。作为一本具有本科层次与面向应用特色的大学教材，无论是对环境的分析、理论的阐述，还是政策的介绍，都必须随着国际贸易现实的发展而不断更新，发挥教材的发展导向和前瞻性功能。为此，本教科书注重学科发展的前瞻性，强调对国际经济贸易发展的新领域、新现象、新理论、新规则的介绍，引导学生拓宽知识视野，正确理解国际贸易活动的现实，把握其未来发展趋势，寻求国际贸易实践中遇到难题时解决的方法和途径。同时，兼顾科学性与可读性，在保证基本概念规范与准确的前提下，语言力求简练、生动，尽量用图表说明，减少用数学语言表述问题，以体现语言的时代感。

　　　　（5）注重因材施教，提供教与学的选择空间。教科书与学术著作和通俗读物有着严格的区分。本书的一部分内容具有很强的理论性，在解释国际贸易理论和政策的时候，还较多地使用了经济学的分析工具。但由于学生的要求和发展是有差别的，教科书必须适应和满足学生不同的发展需要，适合于各种不同程度的学生根据自己的需要进行取舍。为此，我们注重因材施教，提供教与学的选择空间，将知识内容分为三个层次，不同层次确定了不同的编写要求。第一层次：学生必须掌握而不需教师讲授的内容述论并重，便于学生自学与掌握；第二层次：教师重点讲授的内容轻述重论，给教师教学留下足够的发挥空间，加强课堂教学的吸引力；第三层次：学生选学的内容只述不论，给学生以充分的探讨空间，激发其创新意识。

　　　　本书是西安交通大学城市学院21世纪应用型本科系列规划教材和精品课程建设项目，由西安交通大学城市学院教授、硕士生导师杨健全同志担任主编，提出编写大纲；由西安交通大学副教授、硕士生导师董斌昌和王茜草同志担任副主编。参加编写工作的有：西安交通大学城市学院杨健全（第1、8、15、16、17章），董斌昌（第4、18章），王茜草（第3、21章）；电子科技大学杨小力博士（第2章）；长安大学孙铭博士（第25章）；西安交通大学城市学院史冬梅（第11、12章），王小青（第5、6、14、22章），宋爽（第10、23、24章），刘超（第9章），高小敏（第13章），杨昭（第19章），任晓燕（第26章），张武康（第27章），赵娜（第28章）；西北政法大学王亚玲（第20章）；西安培华学院副教授杨柏欢（第7章）。全书由杨健全教授审核、修改、总纂和最后定稿。

　　　　本书是集我们多年教学和研究的内容而成的，在编写过程中，曾得益于众多经济学前辈和同仁的指点帮助，并参阅了国内外有关资料和著作。另外，还得到了我的学生刘晓楠、汪东硕士的帮助，他们在查找资料、案例收集和校稿方面提供了大力支持，在此一并表示谢意。

　　　　众所周知，要编写一本系统性强、理论与实际相结合的教科书并非易事，我们也只是初步尝试，尽管几易其稿，花费了大量的时间，但由于水平有限，时间仓促，书中肯定存在着许多不足之处，敬请读者提出宝贵的意见，以便我们在今后的教学实践中加以修改和完善。

　　　　本书可作为高等院校经济类、管理类和相关专业本科生的使用教材，亦适合广大的对外经济贸易研究人员、业务人员使用参考。

　　　　2009年2月16日

1。1　国际经济与贸易研究内容（）　
【引子】我们需要用明智的和平稳的方法来对待中国融入全球经济。

　　　　——曼德尔松，欧盟贸易委员会

　　　　近代，特别是20世纪70年代以来，以国家（地区）（下同）为主体的国际经济贸易活动日益频繁，所涉及的范围也越来越广泛，通过贸易、资本和劳动力流动等途径，各国经济贸易之间的相互依赖程度在不断加强。当今世界，没有哪一个国家能在经济贸易上孤立存在。有句俗语：“美国打喷嚏，欧洲就发烧，全世界就感冒”；人们还用“蝴蝶效应”来比喻各国经济贸易之间的这种相互影响和相互制约。2008年10月4日面对美国华尔街金融风暴（危机）对全球经济的影响，特别是对各国股市及实体经济的冲击，11月15日主要发达国家和发展中国家组成的20国集团在美国首都华盛顿举行峰会，讨论全球金融和经济问题。

　　　　经济学家常用“经济全球化”来概括各国之间这种越来越密切的联系。在学习国际经济与贸易之前，你可能有许多迷惑：为什么会产生国际贸易？贸易双方如何从中受益及如何分配？为什么要实行贸易保护主义？为什么又要主张全球经济一体化和贸易自由化？为什么中国要加入WTO？东南亚和美国金融危机产生的原因是什么？它是如何传递又是如何得以有效控制的？生产要素在全球范围的自由流动会对相关国家产生什么影响？为什么一些新兴工业化国家实施出口导向战略并取得了初步的成功？学习这门课程虽然不能确保对上述所有问题都找到正确的答案，但它有助于你掌握分析国际经济贸易问题的工具，提供判断和理解的理论依据。

　　　　1。1。1国际经济与贸易的研究对象

　　　　国际经济与贸易作为一门独立的经济学新兴学科，其研究对象是各国（地区）之间经济贸易发展的规律、理论、政策和国际经济贸易关系等，即主权国家（地区）之间经济贸易的相互依存性。国际经济贸易关系是指一国同其他国家的经济贸易联系，是世界范围内超越国家界线的国家间诸多经济贸易关系的总和。国际经济贸易关系不仅涉及各国的经济利益，而且深刻影响各国人民的日常生活与经济福利。健全而稳定的国际经济贸易关系，有助于维护和促进世界的和平与繁荣。

　　　　事实上，国际经济贸易关系已有数千年的历史，这方面的研究工作也早已开始。例如，国际贸易资料可以追溯到中世纪，英国1355年就有外贸统计资料了。到了15世纪，随着民族主义思潮的兴起，人们对国际经济贸易问题开始感兴趣。对国际经济的初期理论研究是古典经济学中的国际贸易理论。所以，人们从事国际经济贸易关系的研究历史悠久，但作为一门独立的学科，大约是从20世纪40年代，即二战后不久开始的。虽然国际经济贸易在西方形成的历史不长，但其理论渊源却非常久远，它所论及的许多问题早就引起了各派经济学家的注意和研究。几十年来，有关国际经济贸易的著作大量出版，所研究的内容和问题不断得到扩充和加深。至今，国际经济贸易已形成一个较完整统一的体系，其基本的理论框架已大致形成，所涉及的领域和范围也已基本明确。随着国际经济贸易实践的发展，其理论会不断充实和扩大。

　　　　但国际经济与贸易作为一门新兴的经济学科，专家们对其名称和研究对象的表达尚不统一。在国外各类教科书中，有的称之为“对外贸易论”（如日本学者小岛清，著作为《对外贸易论》），有的称之为“国际贸易与国际金融”，有的称之为“世界贸易与收支”，有的称之为“国际经济学”。我们认为比较规范的提法应该是“国际经济与贸易”，这种差异主要是各位学者研究的侧重点不同，在内容上的差异是问题取舍上的不同。他们的研究都没有离开这样两个基本问题：研究稀缺资源在世界范围内的最优分配；研究国际的商品和要素的流动。前者体现了国际经济与贸易的基本特征，即世界范围的问题，后者则是具体的载体或内容。所以，国际经济与贸易的概念可以定义为：它以经济学的一般理论为基础，研究稀缺资源在世界范围内的最优分配，分析经济要素在国际的流动及其产生的效应，以及约束这种流动的国内政策和这些政策对国家福利所产生的影响。

　　　　国际经济贸易与国内经济学有着密不可分的联系。一方面，国际经济贸易是国内经济学的进一步引申。一般经济学主要是以国内经济学的研究为基础的，而国际经济贸易则反映了一般经济学原理在国际经济贸易这一特殊领域的发挥和运用。另一方面，对开放条件下国内经济的考察，又必须考虑到国际经济贸易的影响，开放的国内经济本身就是国际经济，因此，对国际经济贸易的研究，又构成了一般经济学体系的一个组成部分。

　　　　必须看到，在许多方面，国际经济贸易与国内经济有着明显的类似和密切的联系。这主要表现在：（1）就国际经济贸易的内容而言，经济活动的主要方式是国家间的贸易、投资、劳务提供以及其他形式的资金转移等。国内经济活动也包含这些内容，只不过活动范围由国际的变成区际的或部门间的而已。（2）就经济运行过程及其所带来的问题而言，国际经济贸易与国内经济也有许多相似之处。例如，在一国经济中，资源的分配和使用是否合理决定了一国经济的效率；而在国际经济贸易中，资源的替代和转换的合理性同样影响到一国或世界经济整体的效率。又如，在一国经济中，收入的分配和再分配过程影响到地区与地区、阶层与阶层之间的福利和平等；而在国际经济贸易中，贸易、投资等经济活动会在国家间经济关系中造成同样的问题。再如，在一国经济中，经济的增长是一个伴随着解决发展速度、均衡、稳定等一系列问题的过程，而同样的问题在国际经济贸易中同样是不可避免的。所以，奥地利血统的美籍经济学家哈伯勒曾这样写道：“严格说来，要在国际贸易和国内贸易之间划出一道鸿沟，既是不可能的，也是不必要的。一旦我们考察所谓对外贸易的特质，就会发现，我们所论及的只是程度上的差别，而非本质上的、能造成严格的理论分界的基本差别。”美国麻省理工学院经济学教授查尔斯·金德尔伯格（CharlesP。Kindleberger）指出，作为传统理论的一个分支，国际经济贸易与国内的区际经济学所研究的问题存在着程度上的不同。正是在上述意义上，S。J。威尔斯（SidneyJ。Wells）如是说：“对一般经济理论与国际经济贸易这一特殊学科之间的联系，发现得越多，对后者的理解就越好。”

　　　　国际经济贸易与国内经济学在研究对象上又有着明显的区别。虽然说国际经济与贸易是国内经济的引申，但它是在特殊条件下的引申，即在国际经济贸易领域内，国内经济的一般原理得到了特殊的表现，并从而形成了国际经济贸易运动的一些特有规律。研究并揭示这些规律，对各国在实践中所采取的国际贸易经济政策加以分析、估计和评价，正是国际经济与贸易的基本任务。古典经济学家在阐述他们的国际贸易理论时，有一个最基本的假定，那就是：生产要素在国内具有充分的流动性，劳动力可以自由迁徙，资本可以自由转移，土地可以自由选择使用；相反，生产要素在国家间是不能流动的。从这一点出发，古典经济学家阐述了国际贸易的特殊过程和特有规律。在现代经济学者们看来，古典经济学家们的上述假设未免有些过于极端了。事实上，生产要素在国家间并不是完全不可流动的，劳动力的国际迁徙、资本的国际流动、各国间的相互投资等等，都是生产要素在国际范围内移动的表现。另外，生产要素在一国之内的流动性也不是绝对的，由于种种原因，要素的流动也会受到某种限制。

　　　　尽管如此，国际经济贸易与国内经济的差别依然存在。因为，我们不能忽视的一个明显的事实是，国际经济与国内经济的运行范围和条件存在着巨大的差别。这主要表现在：（1）就生产要素的流动性而言，国际生产要素的流动要比国内生产要素的流动面临更严重的障碍，无论从经济、政治、文化、法律和社会各方面看都是如此。例如，商品的国际流动要受到关税和非关税壁垒的限制；劳动力的国际迁徙要受到各国间工资差别及语言、文化、社会习俗等等的影响；资本的流动则要受到各国利率政策、外汇政策、法律法规以及经济环境的约束。可见，生产要素的国际流动即使不像古典经济学家们假定的那样不可能，但也比它们在国内流动要困难并且有限得多。（2）就经济运行环境和条件而言，国际经济贸易与一国之内的区域经济的不同之处在于，前者没有一个统一的经济和政治中心，因而也没有总的计划，总的预算和总的经济协调、调节手段，与此同时，各国的经济条件和运行状况以及由此而提出的经济政策要求也不同。这就使得国际经济关系比国内经济关系更为复杂化了。总体看，国家间经济的均衡、稳定、协调和传递方式及其过程都与国内经济有很大的不同。就世界货币制度而言，不同国家之间存在不同的货币金融体系，这就给国际经济交流带来许多复杂的问题。例如，货币的兑换、汇率的调整、国际收支的平衡、失衡及其补偿等等，这些问题都是国内经济所不会遇到的。

　　　　总之，国际经济贸易是从一般经济学中分离出来的一个新兴的综合性分支学科。

　　　　1。1。2国际经济与贸易研究的主要问题

　　　　1。国际贸易理论

　　　　国际贸易的思想可以追溯到15—16世纪的重商主义（TheMercantili*）时代。重商主义者以其错误的财富观为基础，推论出“奖出限入”的贸易政策。1776年，亚当·斯密代表新兴资产阶级的利益，在其划时代著作《国富论》中系统阐述了分工和自由经济的观点，批判了重商主义的财富观和贸易观，提出了国际贸易的绝对优势理论。1817年，大卫·李嘉图在其代表性著作《政治经济学及赋税原理》一书中，进一步发展了亚当·斯密的理论，正确地提出和论证了国际贸易的比较优势原理，确立了其后国际贸易理论的发展方向。关于比较优势的决定因素，李嘉图强调的是劳动生产率差异的重要性，认为各国之间只要相对劳动生产率水平不一致，就存在比较利益和相互贸易的动机。其后的一些学者，如穆勒、马歇尔和艾奇沃思等，集中研究了贸易条件的决定问题。在20世纪两次世界大战间隔时期，关于比较优势的研究出现了重大进展。

　　　　1919年，赫克歇尔在《对外贸易对收入分配的影响》一文中，首先提出了要素禀赋差异是决定国际分工和贸易基础的观点。其后，他的学生俄林在1933年出版的《区际贸易与国际贸易》一书中，进一步阐述和发挥了赫克歇尔的要素禀赋理论。因而后来人们又称要素禀赋理论为赫克歇尔…俄林理论，简称H…O理论。

　　　　1936年，哈伯勒在《国际贸易理论》一书中，用机会成本理论解释了比较优势原理，在贸易理论模型化方面作出了实质性的贡献。哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典模型与赫克歇尔…俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了国际贸易理论的标准模型。

　　　　在20世纪相当长的时期内，以新古典模型为表达形式的要素禀赋理论在国际贸易理论中占据着绝对的统治地位。虽然这期间曾出现著名的“里昂惕夫之谜”和围绕解破此谜的研究而提出了不同于比较优势的新贸易理论，但要素禀赋理论并未受到真正的挑战。直到20世纪70年代末，国际贸易理论的发展才真正出现了一次重大的突破。

　　　　20世纪70年代末80年代初，以克*曼和赫尔普曼为代表的一批经济学家，提出了所谓“新贸易理论”。新贸易理论认为，除了要素禀赋差异外，规模经济也是国际贸易的原因和贸易利益的另一个独立决定因素。即使在没有偏好、技术和要素禀赋差异的情况下，规模经济也能引导各国开展专业化分工和贸易。新贸易理论引入规模经济的假设，打破了新古典贸易理论规模收益不变和完全竞争的假设，使得关于贸易理论研究的重心由国家间的差异转向市场结构和厂商行为方面，使研究更加深入。

　　　　新贸易理论的出现有两方面的历史背景。首先，随着时间的发展，传统的贸易理论已不能解释许多重要的贸易现象。为什么20世纪60年代以后，世界贸易绝大部分是在偏好、技术和要素禀赋都比较相似的发