国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第18部分

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　　　　2。战略性贸易政策的含义与作用

　　　　战略性贸易政策（strategictradepolicy），是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以通过生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，最终实现增加本国福利的目的。

　　　　在不完全竞争的环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。战略性贸易政策是把贸易中的不完全竞争当做一种博弈处理，并考虑政府的政策性介入。“战略”两个字是从博弈论中引用过来的。狭义的战略性贸易政策主要包括战略出口政策、战略进口政策和以进口保护促进出口的政策，广义的战略性贸易政策还包含了基于外部经济存在而进行的干预。其作用在于：（1）强化了自由贸易优于闭关锁国的传统规范结论，为贸易利益的取得提供了新的解释。即贸易利益不仅来自比较利益，而且来自对外开放产生的规模经济，使本国消费者能够低价享受同类产品不同品种的选择机会。对完全竞争市场和不变规模经济的变更，使市场本身运行的结果处于次优的境地，适当的政府干预有可能改变市场运行的结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，或者分享外国垄断企业的利润，以取得更大的贸易利益，从而使自由贸易政策失去最优的地位。（2）为发达国家间产业内贸易提供了有效的解释，对发展中国家贸易制度和政策的选择也提供了有益的启示。

　　　　实质上，战略性贸易政策主要是本国政府通过贸易政策将市场利润尽可能大地转移给本国企业，在此过程中，本国企业所获得的利润在很多情况下是以牺牲别国企业的利润为代价的。一般来讲，战略性贸易政策分别通过出口补贴、关税以及保护幼稚产业等三种途径来实现利润的转移。

　　　　3。战略贸易理论的适用性

　　　　首先，战略性贸易政策理论比传统贸易理论对现实更具解释力。这因为，一是战略性贸易政策理论放松了传统贸易理论关于世界市场是完全竞争市场的假设，从而确定了研究在现实状态而不是理想状态下进行的方向；二是战略性贸易政策理论的研究采用了经济学中如博弈论、信息经济学及产业组织理论等现代理论和方法，从而为该理论的研究在这种现实状态下的进行提供了可行方法。

　　　　其次，由于战略性贸易政策理论是建立在不同的假设基础上的，政策的实施要求对市场结构、厂商行为和厂商预期利润等有比较准确地掌握，这样就面临着一个信息问题。与此相联系的就是政府是否能够避免企业的“寻租”，从而保证政策的有力实施。

　　　　战略性贸易理论本来主要从发达国家的角度进行研究，所要求的适用条件也是针对西方发达国家而言的。目前，一些发展中国家也在借鉴和运用战略贸易政策。由于发达国家与发展中国家经济发展阶段和发展水平上存在很大差距，因此，发达国家的战略贸易政策对绝大多数发展中国家是否适用以及在多大程度上适用需要研究。有一些学者分析了战略性贸易政策在发展中国家应用的问题，例如克*曼（Krugman；1987）等，他们的研究表明，战略性贸易政策的实施条件并不因发达国家和发展中国家的区别而有很大不同，发展中国家在具备上述条件，特别是前提条件的情况下也是可以应用战略性贸易政策的。但是，从一般的发展中国家考虑到战略性贸易政策在本国的适用性问题时，除了前提条件之外，还需要考虑经济体制方面的要求。此外，战略性贸易理论和政策虽然为政府的贸易干预提供了新的依据，但政策支持的贸易保护是适度的，它并不主张高筑保护壁垒。同时，各国在实际应用战略性贸易政策时应当注意技巧，以避免其他国家进行报复。

　　　　传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论的实质就是干预主义与自由主义的争论，自由主义认为政府的干预只会产生经济扭曲，经济问题只能靠市场解决；而干预主义认为扭曲来自于市场失灵，必须通过政府干预进行纠正。

　　　　7。4。2管理贸易论

　　　　管理贸易论（ManagedTradeTheory），主张一国政府应对内制定各种对外经济贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理，对外签订各种对外经济贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少某些产品进口，协调和发展与各国的经济贸易关系，促进对外贸易的发展。

　　　　管理贸易论是适应发达国家既要遵循自由贸易原则，又要实行一定的贸易保护的现实需要而产生的，其实质是协调性的保护。它将贸易保护制度化、合法化，通过各种巧妙的进口管理办法和合法的协定来实现保护。例如，在国际贸易领域中，国际商品协定、国际纺织品协定、多种纤维协定、“自动”出口限制协定、有秩序的销售安排、发达国家的进出口管制、欧盟共同农业政策等都属于管理贸易措施的具体反映。近年来，发展中国家也开始采用，并用于区域性贸易集团。

【案例与实践】战略性贸易政策理论的应用（）　
世界上成功运用战略性贸易政策理论的典型是欧盟、日本、美国。

　　　　欧盟的前身欧共体实行共同农业政策，推行农业一体化，建立了内部统一的农产品价格体系和统一的农产品市场，并为排挤外来农产品的市场设立统一的对外农产品关税壁垒，为了对内部农产品实行价格支持和出口补贴而建立了共同农业基金。这一政策使欧共体农产品竞争力大为提高，从农产品进口大户摇身一变成为世界市场农产品的主要供应者。

　　　　同样情形也发生在日本，日本的产业政策一向为人们称道。70年代初日本电子行业还名不见经传，大藏省对企业提供低息融资，通产省对本国市场的保护和对外国企业投资及进口技术进行严格审查，政府控制中小企业过多进入而只限于几家大公司重组形成卡特尔组织以联合出资进行科研开发，政府与企业间协商出口目标，政府的干预一方面保护国内市场，为本国工业的建立提供市场需求的支持，另一方面较好地将外部经济效果滞留于国内，使其完全服务于国内经济体系。如果说欧盟和日本的成功基于特定的历史环境（冷战期间美国出于政治目的默许了这种行为），那么美国的国家促进出口战略则是对战略性贸易政策理论具有时代特色的修正和完善，值得我们了解和借鉴。

　　　　美国对外经贸政策实质上是政府运用国家力量帮助企业获得竞争优势，包括：（1）通过其在世界贸易组织的影响，制定和修改各种贸易规则及框架协议，促使别国开放市场，以使美国从中占据更多的市场份额。《服务贸易协定》、《与贸易有关的投资措施协定》、《与贸易有关的知识产权协定》无一不是美国积极促成这些发达国家特别是它本身占尽优势的领域的协议的达成。（2）强化单边政府行为，通过国内法规监督、调查、评价贸易伙伴国不公平贸易行为。如在对外经贸关系上，动辄援引301条款对别国报复和制裁。（3）经济安全放于首位，美国取消第二次世界打战后相当长时间运作的“巴黎统筹委员会”中对共产党国家和有反美倾向国家的出口管制，近日又撤销了对古巴长达数十年的出口禁运。（4）开展经济外交，成立数个出口援助中心，采取多种措施，如派高级贸易代表团出访、通过大使、内阁成员，甚至政府政治干预，为美国企业拓展国内市场。日美贸易大战中，美国曾数度迫使日本提高日元对美元的比价并敦促日本开放国内市场。在国内，美国通过政府扶持和全方位的外贸创新机制保障管理贸易战略的实施。

　　　　案例思考：欧盟、日本、美国等成功运用战略性贸易政策理论对我国的启示。

　　　　【思考与练习】

　　　　1。研究显示，发达国家中消费者为每一个被保护的工作付出的代价都不小，为什么政府仍要保护这些行业？

　　　　2。保护幼稚工业理论的理论基础与理论依据是什么？

　　　　3。简要说明凯恩斯的贸易保护理论？

　　　　4。什么叫对外贸易乘数？

　　　　5。为什么要用限制进口的政策来改善国家收支状况？现实中效果如何？

　　　　6。发达国家常以“保护公平竞争”、“保护就业”、“保护社会公平”为理由对贸易进行干预，结合本杰明·弗兰克林在1779年的一句名言“从来没有一个国家是被贸易所摧毁的”，评析这些贸易政策。

　　　　7。既然自由贸易有诸多贸易保护所不具有的好处，为什么到目前为止没有任何一个国家实行完全的自由贸易？你认为什么时候“自由贸易时代”才会到来？

　　　　8。比较说明古典贸易保护学说与现代贸易保护理论？

　　　　9。什么叫战略性贸易政策？

8。1　对外经济贸易与经济发展相互关系的理论（）　
【引子】那些土地肥沃国家的人们往往过于娇气、懒惰和懦弱；相比之下，那些生活在荒芜国土上的人们则是出于生存的需要而表现得更为稳健。

　　　　——让·博丁（JeanBodin，法国哲学家，1530—1596）

　　　　发展才是硬道理。

　　　　——*

　　　　对外贸易对一国经济发展的影响有重要意义，特别是对发展中国家经济发展影响的研究曾经成为各国发展研究的热门话题，其中无论是持自由贸易还是持贸易保护观点的经济学家都对发展中国家的外贸和发展表现出极大兴趣，提出了不同的观点。

　　　　8。1。1西方传统理论关于对外经济贸易促进经济增长的思想

　　　　西方传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想对以后的理论发展有重要影响的主要有：

　　　　1。对外经济贸易的动态利益思想

　　　　亚当·斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受到市场范围的强烈约束。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而必然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。在斯密看来，对外贸易和国内贸易并无本质区别。

　　　　大卫·李嘉图认为，英国通过废除《谷物法》转向谷物的自由贸易，不仅将获得建立在比较优势原理之上的静态利益，而且通过降低食品价格，制造部门可吸收更廉价的劳动力，从土地所有者那里转移更多的利润，增加资本家的利润和投资，加快制造部门的扩展和整个经济的增长，从而获得动态贸易利益。

　　　　约翰·穆勒认为，对外贸易对于一个资源未能开发的国家来说，可以起到工业革命的作用。他还认为，对外贸易不仅能够取得直接的经济利益，还可获得间接的效果。他说：“市场的每一次扩大都具有改进生产过程的趋向，为比国内市场大的市场进行生产的国家，可以采用更广泛的分工，可以更多地使用机器，而且更有可能对生产过程有所发明和改进。”

　　　　杰罗德·迈耶（G。Meier）将穆勒所论述的这些贸易对经济发展的间接作用归纳为三类：（1）扩大市场范围，引致创新和提高生产率；（2）增加储蓄和资本积累；（3）通过灌输新需求和新的嗜好，通过转移技术、工艺和企业家精神所带来的教育效应。

　　　　对外贸易的这些间接动态作用还可以进一步细分如下：（1）需求效应。对外贸易的发展，扩大了一国同他国的各方面交流。进口带来了国内所没有的新商品，使消费者的嗜好向这些进口的新商品中转移，从而产生新的需求。这种新的需求就会成为国内新产业建立和发展的刺激因素。同时，其他国家对该国产品的需求也会刺激出口部门增加产量、改进质量，从而推动经济的增长。（2）资源效应。对外贸易一方面可以促进一国资源的充分开发，使其不受本国市场的限制，并且借助市场价格机制的作用，促使本国的资源实现更有效的配置，投放到国民经济中最有效率的领域，以提高资源利用率和劳动生产率。另一方面，通过对外贸易，可以补充本国相对稀缺的生产资源，例如一些机器设备、投资品和原材料等。（3）结构效应。对外贸易引起的上述两个效应的共同作用，有助于贸易国产业结构的调整。对某一商品的国内外需求的增加，会促使该商品生产部门经济规模相对扩大；需求的转移，则会使旧产业衰退、新产业兴起，形成新的生产结构。（4）关联效应。关联效应指通过把生产要素吸引到正在扩大的出口部门，并促进与出口部门在投入和产出两方面有连锁关系的产业的扩大，来推动全面的经济增长。它包括前向关联和后向关联。前向关联效应指出口商品生产部门的产品作为其他产业的投资品而引起这些部门的扩大；后向关联效应指由出口商品扩大所引起的生产该出口产品所需要的投入部门的扩展。（5）学习效应。发展中国家在与发达国家开展贸易往来的过程中，可以积极引进先进技术和先进管理方法，从事技术工人的培训和企业家的培养，用现代化手段加工初级出口产品并发展国内制造业，借以带动整个经济技术水平和管理水平的提高。（6）竞争效应。开展对外贸易使不少企业直接面向国际市场，引起各国企业之间的激烈竞争。这给出口企业造成很大的压力，迫使其不断降低生产成本，提高经营效率。那些竞争力弱的出口企业会在竞争中被淘汰。（7）规模效应。对外贸易扩大了市场范围，使生产摆脱了国内市场的局限。那些具有规模经济、报酬递增的产业就能根据生产能力和市场需求来配置各种要素的投入，使其达到最佳，以获得规模经济效益。

　　　　古典学派和新古典学派关于对外贸易的动态效应的思想反映了他们已从某些角度联系经济发展来研究贸易问题。这些思想为对外贸易与经济发展关系理论奠定了一定基础。

　　　　2。“剩余出路”论（Vent…forSurplusTheory）

　　　　该理论是在18世纪亚当·斯密提出来的。其论点是：通过对外贸易来扩大本国市场，刺激需求，以产生促进本国经济增长的动力。

　　　　亚当·斯密假定，一国在开展对外贸易之前处于不均衡状态，存在闲置的资源或剩余产品。当该国由封闭转向开放后，便可出口其剩余产品或由闲置资源生产的产品，即对外贸易为本国的剩余产品提供了“出路”。他指出：“不管对外贸易在哪些国家之间发生，它都具有两种明显的利益，即它使用本国土地和劳动力生产出来的剩余产品得以实现，并且换回本国有需求的其他产品，通过用剩余产品与国外产品相交换，‘剩余’产品也就被赋予了价值”。由于出口的是剩余物或由闲置资源生产的产品，因而无需从其他部门转移资源，也不必减少其他国内经济活动。出口所带来的收益或由此而增加的进口也没有机会成本，因而必然促进该国的经济增长。

　　　　以贸易前一国存在闲置资源或剩余产品为假设前提的“剩余出路”论得出了对外贸易必然促进一国经济增长的结论。而在比较利益论中，出口部门的扩张是通过进口替代部门转移资源来实现的，涉及进口替代部门的缩减，并不必然得出经济总量同时增加的结论。因此，“剩余出路”论可在一定程度上与比较利益论互补。

　　　　3。“大宗商品”理论（TheStapleTheory）

　　　　该理论是加拿大经济学家因尼斯（H。Innis）于20世纪30年代根据加拿大对外贸易和经济发展的史实总结出来的。该理论是假定“大宗商品”的供给，即原材料进口在新商品中转移，从而产生新的需求。这种新的需求就会成为国内新产业建立和发展的刺激因素。同时，其他国家对该国产品的需求也会刺激出口部门增加产量、改进质量，从而推动经济的增长。

　　　　4。“供给启动”论

　　　　“剩余出路”论和“大宗商品”理论主要从需求的角度分析对外贸易带动经济的增长。澳大利亚经济学家马克斯·科登则将对外贸易与宏观经济变量联系起来，从供给的角度剖析对外贸易对经济增长的影响，他关于对外贸易对经济增长率的影响的理论被称为“供给启动”论，该理论特别强调对外贸易对生产要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。

　　　　科登认为，一国开展对外贸易，将产生以下五方面的效应：（1）收入效应，即通过对外贸易取得的静态利益将转化为国民收入总量的增加。（2）资本积累效应，即当来自贸易利益的收入增加中部分用于投资时，将使该国的资本积累增加。（3）替代效应，即若投资品为进口含量较大的产品，则对外贸易开展会使投资品的供给增加，其对消费品的相对价格下降，从而导致投资对消费的比率提高，而投资率的提高必将推动经济增长率的上升。（4）收入分配效应，即对外贸易的开展，将使出口生产密集使用的生产要素的报酬和这些要素的所有者收入大为提高，若这些要素所有者属于国内储蓄倾向较高的集团，则在其他条件不变的前提下，这种收入分配的变化将会提高经济的储蓄率，因而提高资本的积累率。（5）要素加权效应，即假定生产要素的劳动生产率增长不一致，则产出的增长率可视为各种生产要素增长率的加权平均。当出口贸易扩大，而且出口生产大量使用的是劳动生产率增长更快的要素时，出口生产增长率将会提高更快。科登进一步认为，对外贸易对宏观经济产生的这五个方面的影响都是累积性的，这意味着对外贸易对经济增长的促进作用将随着经济的发展而不断加强。

　　　　5。“增长引擎”论（TheEngineofGrowth）

　　　　“增长引擎”论，又称对外贸易是经济“增长的发动机”学说，最先由经济学家罗伯特逊（Dennis。H。Robertson）提出，20世纪50年代由纳克斯（RagnarNurkse）进一步补充和发展。

　　　　纳克斯在对19世纪英国和新移民地区的经济发展的原因进行研究时认为，19世纪国际贸易为许多国家的经济发展曾作出重要的贡献。这种贡献不仅来自对外贸易的直接的静态利益，即各国按比较优势原则进行专业化分工而后开展贸易，使资源得到更为有效的配置，产量增加，消费水平提高。国际贸易为经济发展所作的贡献还来自对外贸易的间接动态利益，即对外贸易发展，使生产规模扩大而取得规模经济利益，以及传递经济增长的利益。纳克斯说，19世纪的国际贸易“具有这样的性质：中心国家经济上的迅速成长，通过国际贸易而传递到外围的新国家去。它是通过对初级产品的迅速增加的需求而把一定数量的资源加以最适当配置的手段，它尤其是经济成长的发动机”。

　　　　罗伯特逊、纳克斯及其追随者认为，对外贸易，尤其是出口贸易的高速增长是通过以下途径来带动经济增长的：（1）一国的出口扩大意味着进口能力增加，而进口中的资本货物对促进经济增长具有特别重要的意义。（2）出口增长使一国愈趋于按比较优势原则配置资源，提高生产专业化程度，从而提高劳动生产率。（3）出口增加使一国的市场扩大，从而能够进行大规模生产获取规模经济的利益。（4）出口发展使一国出口产业及相关产业面临激烈的竞争，迫使企业加速技术改造，降低成本，提高质量，提高经营管理水平。（5）出口发展会鼓励国内外投资，刺激国民经济各部门的发展。

　　　　8。1。2发展经济学关于对外经济贸易与经济增长关系的理论探讨

　　　　基于传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想和观点，发展经济学家联系发展中国家的对外贸易和经济发展实际，将对外贸易促进经济增长问题进行了深入的分析探讨，发展和完善了传统理论的思想和观点，也提出了某些质疑。

　　　　1。资源的非充分利用与剩余出路论

　　　　传统对外贸易理论关于自然资源充分利用和劳动力充分就业的假定不适合发展中国家的实际情况。发展中国家普遍存在着大量的剩余劳动力。从这一实际出发，缅甸经济学家H·迈因特发展了亚当·斯密的“剩余出路”论的思想。迈因特认为，发展中国家不必花费多少成本甚至零成本就能扩大生产能力，出口剩余产品，换回国内需要的进口产品，提高消费水平，加速经济增长。

　　　　在大卫·李嘉图的动态利益思想基础上，刘易斯（W。A。Lewis）于1954年提出了与发展中国家关系特别密切的二元经济模型。他把发展中国家的经济划分为资本主义部门（即工业部门）和非资本主义部门（即传统农业部门）。资本主义部门运用再生产资本，雇佣工资劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动；非资本主义部门受制度和组织形式及资源条件的约束，劳动的边际产品低，常常低于其平均产品，劳动力供给因而具有“无限”的特点。资本主义部门通过积累和吸