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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第19部分
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2。出口促进论
受到“增长引擎”论启发，巴拉萨（BelaBalassa）、迈凯利（Michaely）、泰勒（W。Tyler）、费特（G。Feder）等经济学家利用跨国家的横截面数据或单个国家的时间序列数据，对出口和经济增长之间的关系做了大量回归分析，得出出口促进经济增长的结论，因而倡导“出口促进”（ExportPromotion）。
但这类研究在方法上的缺陷严重影响了其结论的说服力。出口作为国民生产总值的一个组成部分，必然与之存在“自相关”关系。再者，回归分析时舍去国民生产总值其他组成部分的影响，必然夸大出口的作用。
3。新增长理论
20世纪80年代中期以来，以罗默（P。Romer）、卢卡斯（R。Lucas）等人为代表的新增长理论的发展，为对外贸易与经济发展相互关系的理论提供了新的依据。新增长理论基于发达国家经济增长的大部分归功于生产率提高的事实，构造了一系列模型，将创新活动内生化视为有目的研究和开发投资——一种既能带来更高的利润率、又有溢出效应和外部收益的投资活动的结果，进而把创新作为推动生产率增长的核心因素。
由于对外贸易与创新活动有着较为密切的联系，因此，从新增长理论中可以引申出外贸促进经济增长的新依据：如果对外贸易通过更为广阔的市场、更为频繁的信息交流和更加激烈的竞争能够刺激一国的创新活动，便能促进该国的经济增长。
4。战略贸易论
一些学者研究了国际贸易在哪一方面起引擎作用对发展中国家是最有利的。根据联合国专家钱纳里的分析，一个国家的对外贸易战略同这个国家产业结构的比较优势相联系，一个国家对外贸易战略的调整又同这个国家的产业结构的比较优势的改变相联系。这就是说，只有在国际贸易能起到推动本国产业结构优化和升级时，这种引擎作用才是最需要的。
在经济全球化的大背景中，调整和优化产业结构不能封闭地进行，需要利用国际资源，需要利用国外资金和技术，需要引进国外先进产业。为了使对外贸易产生带动本国经济发展的效应，不仅要引进国外先进生产要素来发挥自己的劳动力优势，还应该注意引进国外的先进产业，逐步培植本国的产业优势。其可能性在于在发达国家发展新经济的背景下出现的与其产业升级相联系的产业转移。但是发达国家向发展中国家转移的产业一般是成熟产业，而不是在未来市场上具有竞争力的产业。这意味着单靠引进外资并不一定能培植战略产业。
发展中国家，特别是发展中的大国，发展开放型经济的目标应定位在提升自己的产业结构和增强国际竞争能力，应该重视国际上在20世纪70年代末兴起的战略贸易理论。按照战略贸易理论，为了创造具有国际竞争优势的产业，国家要在市场选择的基础上，通过技术引进和高科技投入等途径，有重点地培植一批技术含量高、出口前景好的产业部门，增强其国际竞争力。同时对进入本国的外商投资企业要逐步提高进入壁垒（主要是技术含量门槛），鼓励高技术产业进入本国。
8。1。3对外经济贸易促进经济增长的机制和条件
1。对外贸易促进经济增长的机制
无论是出口贸易还是进口贸易对经济增长都有重大的促进作用。
进口促进增长的机制主要有三个方面：（1）技术和设备的进口将直接促进国内生产的发展和生产率的提高，其作用类似于创新对增长的刺激，而且还节省了创新的成本。（2）新产品的输入对本国的生产和消费活动可能产生“示范”效应，因而可加速本国的新产品开发和进口替代型生产，促进经济增长。（3）持续的进口产品的激烈竞争，必将加速低效率企业退出市场的过程，并促使高效率的企业达到合理的规模，从而优化本国的市场结构，改善本国企业的实绩。
出口对经济增长的促进作用更为直接，其促进增长的机制主要包括六个方面：（1）出口的扩大，意味着本国收入的增加，从而可将更多的投资用于扩大再生产，增强经济活动的基础，加快经济的增长。（2）出口发展，使一国愈趋于按比较优势原则配置资源，提高生产专业化程度，从而提高劳动生产率，促进经济增长。（3）出口的扩大意味着市场的扩大，使企业能够扩大生产规格，提高生产效率，降低单位成本，获取规模经济利益，增加利润，增强国际竞争力，这无疑有益于经济的增长。（4）出口扩大，可以加强出口部门与其他产业和地区的联系，使出口扩张的影响辅射到整个经济中去。出口需求会引发对本国的基本生产要素、中间产品以及一些服务产品的派生需求（DerivedDemand），因此出品扩大会带动这些要素和产品部门的发展。当这些相关产业与出口产业不在同一地区时，又意味着一个地区的出口会带动其他地区的发展，进而推动整个国民经济的增长。（5）出口扩大，有助于鼓励外资流入，解决国内投资不足，并促进先进技术和管理知识的引进。而投资、先进技术和管理知识对经济增长是至关重要的。（6）出口扩大和市场扩大，可使创新活动所能获得的收益上升，从而刺激本国企业的产品和技术创新，促进经济增长。
显然，充分发挥以上机制的作用，将有助于加速经济的增长。
2。对外贸易促进经济增长机制发挥作用的条件
如上所述，对外贸易具有促进经济增长的种种机制，但那些促进机制要顺利发挥作用，都离不开一定的条件。
（1）国民经济结构必须较为合理。
（2）市场机制必须比较健全。
（3）企业必须具有追求利益的精神。
（4）出口产业与国内经济其他产业部门在生产、技术和市场等各方面必须有着较为密切的联系。
（5）贸易量必须足够大和持续的时间足够长，以保持足够的出口收入及其收入的稳步增长，从而保持对国内经济持续的、足够的刺激。
（6）要实现对外贸易对经济增长的促进作用，还必须保证本国能够获得来自贸易的利益。
8。1。4关于对外经济贸易是“经济增长的发动机”的评论
1。对外贸易对经济增长确实有促进作用
有时这种作用还非常大，似乎成了“经济增长的发动机”。许多国家的经济发展史都证明了这一点。19世纪末至20世纪初，加拿大、澳大利亚、新西兰和阿根廷等温带国家和个别热带殖民地国家，如马来西亚依靠初级产品的出口带动了整个国民经济的增长。瑞士以及20世纪60年代以来的一大批新兴工业化国家和地区，如亚洲“四小龙”等这些自然资源较贫乏的小国和地区依靠制成品的出口也带动了其国内经济的增长。但是，即使我们承认国际贸易的动态作用，我们也不能把它看成是经济增长的唯一决定因素。从贸易与生产的关系来看，它们是互为因果，相互促进的，而且归根到底贸易还是受生产的制约。没有生产的发展，贸易就成了无源之水，无本之木。国际上的许多经验分析也表明，没有什么证据能够显示，贸易与经济增长存在着单向的因果关系。而且，就上述贸易的动态间接效应来看，它也是要在一定的政治、经济和社会条件下才会起作用，才能促进和推动经济的增长。
2。对外贸易对经济增长的促进作用是有限的和有条件的
实践证明，对外贸易的动态效应，并不是都会起作用，而且其作用一定是积极的。例如，上述需求效应中发达国家高消费的示范作用可能引起发展中国家的消费需求，而这种消费需求很可能并没有刺激国内新工业的建立和发展，反而刺激进口的增加，结果会降低国内储蓄率，减少外汇储备，造成贸易逆差。又如，发展中国家如果根据比较利益论实行国际分工，它们的生产结构就只能是维持初级产品的生产。全球贸易体制并不能保证或促使发展中国家生产结构的优化调整。再如，要使关联效应、学习效应、竞争效应等等起积极作用，落后的国家还必须有其他措施配合。比如落后国家的一些新建幼稚产业，在一开始很可能无力与发达国家的成熟产业竞争，从而可能在竞争中败下阵来。因此，哪些效应能真正起积极作用还要看具体条件。
3。对外贸易对经济增长的促进作用也不是时时处处都有的
二战后，许多发展中国家贸易增长了，但经济却没有发展起来。纳克斯也认为，到了20世纪，由于各种条件的变化，贸易已不再是经济增长的发动机了。在20世纪，中心国家（发达国家）的经济增长并未通过初级产品需求的增加而把它们的经济增长传递到世界其他国家去。纳克斯认为发生这种变化的原因有六个：（1）发达国家工业结构发生了变化，已由轻工业结构转向重工业结构，即从制成品中原料含量高的工业转向原料含量低的工业；（2）在发达国家的国民生产总值中，劳务部门所占的比重增加，因而对原料的需求落后于生产的增加；（3）对农产品需求的收入弹性低；（4）农业保护主义的蔓延；（5）工业原料的节约使用（如电解镀锡、金属回收和再加工）；（6）合成原料和人造原料越来越多地代替天然原料。
对于战后否定或贬低对外贸易作用的观点，也有不少人提出批评。这些批评最重要的一点就是认为战后许多发展中国家之所以没有很大的发展，贸易对经济的推动作用不大，是由于它们对贸易和整个经济保护太重、控制太严、干预太多。他们认为，战后贸易仍然是经济增长的发动机。亚洲四小龙以及其他一些新兴工业化国家和地区战后迅速发展的事实就是最好的例证。其实，这两方面的观点都有一定道理。战后许多发展中国家经济发展较慢确实与它们对外保护太重，对内干预太多有关。但是也不能否认，国际贸易各种条件的改变使得主要依赖初级产品出口的发展中国家在战后没有通过初级产品的出口而带动经济的发展。战后通过贸易带动经济发展成为新兴工业化国家（地区）的例子都不是依靠初级产品出口而是靠制成品的出口做到的。因此，问题就可以归结为，许多依靠初级产品出口、政府对经济控制较严的国家如何进行贸易改革，推动制成品的出口。
综上所述，对外贸易与经济发展之间并不是简单的线性关系，而是复杂的非线性关系。只有具备一定的条件，对外贸易才能促进经济的发展。历史上，因不具备上述基本条件，对外贸易未能显著促进经济增长的事例不少。例如，19世纪后半叶到第一次世界大战前，大部分热带殖民地国家之所以未能像加拿大和澳大利亚那样通过出口增加而实现经济增长，一个重要的原因就是，它们的对外贸易活动大多为外国人控制，绝大部分的贸易利益被外国的中介组织瓜分掉，其本国获得的利益很少；阿根廷在第一次世界大战后的20、30年代之所以不能像1880—1914年一战前利用初级产品的出口，迅速实现经济的快速增长那样，继续成长为发达国家，一个关键的因素就是它未能很好地运用进出口所获得的剩余，出口剩余的大部分被用于进口大土地所有者所需要的奢侈品，而不是有效地用于扶持国内新兴产业的发展，使出口和进口构成国内经济的“体外循环”，对国内经济的刺激自然很小。二战后的50、60年代，阿根廷则走向另一个极端，由于对工业部门实施了过度的保护，严重损害了对外贸易的发展，打击了出*动，使出口促进增长的机制不能发挥作用，整个国民经济陷入长期的停滞。
8。2 对外经济贸易发展战略理论（模式）（）
二战前，亚非拉大多数国家是帝国主义的殖民地、半殖民地或附属国，它们的经济结构单一、畸形，经济发展水平十分落后，人民生活极为贫困。二战后，这些国家在政治上纷纷获得独立，开始致力于工业化和民族经济的发展；同时，发展中国家的经济发展问题也成了西方经济学，尤其是它的新分支——发展经济学研究的重大课题，他们认为，发展中国家政治经济条件千差万别，没有一条共同的发展道路，但对外贸易采取何种战略对经济发展影响极大。因此，他们对发展中国家对外贸易发展战略问题进行了研究和探讨，提出了不同的对外贸易战略理论（模式）。
8。2。1进口替代战略模式
进口替代（ImportSubstitution）战略，是指通过建立和发展本国的工业，替代制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，减少贸易逆差，改善国际收支状况。这是一种内向型的发展战略。
进口替代战略的配套措施通常是工业制成品进口限制、本国币值高估及进口替代工业扶植和保护。该战略实施的进程一般为：首先，发展加工工业，如纺织品、鞋类、加工食品和家用电器等产品，实行消费品进口替代；其次，发展中间产品生产，实行中间产品进口替代；最后，发展到重化工业产品生产，实现资本货物进口替代。
但是，由于发展中国家各国基本条件不同，各国实施进口替代的具体进程有一定差异。工业基础比较薄弱的国家，一般从消费品进口替代入手，再根据工业发展水平依次过渡到中间产品进口替代和资本货物进口替代。工业基础相对较好、二战前已建立一定规模的工业的国家，可直接从中间产品进口替代开始，并逐步向资本货物进口替代过渡。
发展经济学家基于对发展中国家实施进口替代战略的直接观察，从理论上论证了进口替代的依据。
（1）进口替代是发展中国家摆脱发达国家剥削和控制，避免贸易条件恶化和国际不平等交换的重要途径。普雷维什持这种观点。他从初级产品贸易条件恶化的观点出发，认为发展中国家应自己生产制成品，这样既可避免受“中心”国家的剥削，又可以建立起国内独立的工业体制。一些激进派学者比普雷维什走得更远，认为发展中国家应通过进口替代战略的实施，不断减少从“中心”国家的进口，以至最后与资本主义世界经济体系“脱钩”，彻底摆脱“外围”国家的依附地位。
（2）进口替代是工业化的主要推动力。一些发展经济学家对发达国家的经济发展历史的研究结果显示，基于进口替代的工业增长占工业总增长的很大比重，因而认为国内生产对进口的替代是工业化的强大推动力，发展中国家也不例外。世界银行高级经济顾问钱纳里曾指出，在很多情况下，进口替代带来的工业增长因素占工业化的50％。另一位发展经济学家赫希哲指出，经济发展就是从最后的生产阶段不断向前进行进口替代的过程，即从最终产品到中间产品再到基础工业原材料的进口替代的工业化过程。
（3）进口替代是发展中国家平衡国际收支的重要手段。一些发展经济学家认为，制成品较高的需求收入弹性和初级产品较低的需求收入弹性使发展中国家的进口需求一般比出口需求增长更快，因此，发展中国家必须一方面抑制进口需求的增长，另一方面通过建立国内生产，实行进口替代，以解决进口需求与出口需求的不一致，平衡国际收支。
（4）进口替代是发展中国家扩大就业的有效途径。一些发展经济学家认为，通过限制进口实施的进口替代战略，因使国内需求改由国内供给来满足而刺激了国内投资的增加、原有产业和企业规模的扩大，以及新产业、新企业的建立，相应的增加了许多就业机会，因而能够吸收大量剩余劳动力，扩大就业。
以上关于进口替代的种种理论在很大程度上是与保护贸易理论联系在一起的。可以说进口替代战略与保护贸易存在着必然的联系，民族工业只有在保护政策的扶植下，才能逐步地发展起来。
从20世纪50年代起，许多发展中国家相继实施了进口替代战略。这一贸易战略对于一些发展中国家的进口替代工业部门的发展起一定的作用。例如，战后初期，泰国只有一些碾米业、锯木业和采锡业。实施进口替代战略后，到60年代泰国已发展了纺织、制糖、水泥、炼油工业和车辆、电器装配等。
但是，随着进口替代工业化的发展，进口替代面临着一系列严重的问题，因此越来越多的发展经济学家和国际经济学家对进口替代战略持否定态度，认为进口替代战略实施的结果，并未达到预期目标，甚至偏离了预定目标。（1）改善国际收支状况的目的未能达到。随着进口替代工业的发展，进口替代工业所需的生产设备和原材料、中间产品的进口也相应增加，形成了以生产设备和原材料、中间产品进口代替消费品进口。结果不仅不能减少外汇支出、平衡国际收支，反而导致了国际收支的恶化。（2）带动国民经济发展的宗旨难以实现。由于对进口替代工业实行保护政策，产品成本高、价格贵。其作为其他部门的投入，因价格高而减少需求，前向连锁（ForwardLink）减弱。而高估币值则导致从国外进口原材料和半成品，从而减少对国内原料的需求，后向连锁（BackwardLink）也减弱，因此很难对整个国民经济的发展起带动作用。（3）进口替代工业的进一步发展难以维持。进口替代工业主要面向国内市场，其发展难免遇到国内市场相对狭小的限制，而不能进行大规模生产以获取规模经济利益，加上一些工业部门的生产率低，生产成本高，缺乏国际竞争力，难以发展出口，因而阻碍了进口替代工业的进一步发展。（4）非进口替代工业部门和农业部门得不到正常发展。进品替代产业在政府保护下畸形发展，造成资源配置不合理，使非进口替工业部门和农业部门处于发展缓慢，甚至停滞的困境，结果影响了整个国民经济的发展和工业化进程。（5）收入不均现象加剧。由于币值高估伴随进口替代实行，发展中国家出口的初级产品竞争力因价格提高而削弱，因而打击了初级产品门部，减少了低收入阶层的收入，从而扩大了资本所有者与低收入阶层的收入差距。
二战后，许多发展中国家采取进口替代战略的重要原因之一就是它们对通过贸易来促进工业化和经济发展持悲观的态度。然而，这些采取进口替代战略的国家总的来说没有少数推动鼓励出口战略的国家和地区那么成功。于是，就有呼声要求这些国家实施贸易改革，调整贸易战略。但是进行贸易改革并非易事，它需要具备一定的条件。
8。2。2出口导向战略模式
出口导向（ExportPromotion）战略，是指将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口增长推动整个国民经济的增长。这是一种外向型的发展战略，它又分为初级品出口和出口替代战略。
1。初级品出口战略
初级品出口战略即出口食物和农矿原料，进口发达国家的工业制成品。初级品出口战略是初级外向战略。提出这种战略的经济学家认为，发展中国家应从政治独立后，人口大多数仍在农村和农矿产品生产在国民经济中仍占举足轻重地位的实际出发，通过发展初级产品出口来积累工业化资金，同时在此基础上发展农矿产品出口加工工业，促进国民经济的发展。
初级产品出口战略在历史上确有成功的先例。19世纪美国、加拿大、澳大利亚等国的经济发展时期就是实行这种贸易模式。战后直到60年代以前，发展中国家也都是这种贸易格局。但是，由于发展中国家的初级产品贸易条件恶化，开发资金缺乏，以及初级品在发展中国家国内连锁效应不能很好发挥等多方面原因，初级品出口战略对发展中国家经济发展的作用越来越有限。
尽管如此，初级品出口目前对很多发展中国家仍有实践意义。其一，以初级产品出口为主的国家，初级品出口仍是进口国民经济必需物品的主要外汇来源；其二，发展中国家由于对粮食、肉类、水果、蔬菜以及咖啡、可可、香蕉等热带产品需求的收入弹性和价格弹性均较高，因此对这些产品的吸收能力较强，加强“南南合作”使发展中国家的经济发展有着广阔的前景；其三，初级品行业是劳动密集型行业，扩大出口有利于劳动就业。
2。出口替代战略
为了克服进口�
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