国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第2部分

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0年代以后，世界贸易绝大部分是在偏好、技术和要素禀赋都比较相似的发达国家之间进行？为什么国际贸易流量中，产业内贸易，即发生在同一产业类别中的双向贸易，已成为主流？实践要求发展一种新的贸易理论来解释这种现象。其次，产业组织理论的发展为新贸易理论的出现奠定了坚实的理论基础。20世纪40年代兴起的产业组织理论主要以不完全竞争市场结构为考察对象，分析市场结构、厂商行为和市场绩效三者之间的因果关系。20世纪70年代中期，产业组织理论出现了一次大的突破，特别是博弈论方法被引入到产业组织理论研究之后，对不完全竞争市场结构下（主要是寡头市场）厂商行为的研究取得了巨大成功，大大丰富了经济学的理论基础。1978年，克*曼在其博士论文《收益递增、垄断竞争与国际贸易》中首次将差异产品和（内部）规模经济考虑在内的垄断竞争模型（又称“新张伯伦模型”）推广到开放经济条件下，从模型上首次证明了规模经济是国际贸易的另一起因，以及差异性产品决定了贸易形态为产业内贸易。

　　　　由于不完全竞争理论至今没有形成统一的分析模式，所以新贸易理论至今也没有形成统一的模式。实际上，新贸易理论的出现，并不意味着它能代替传统的要素禀赋理论。首先，从解释现象上看，两种理论分别解释不同的贸易现象。新贸易理论主要解释产生在发达国家之间的产业内贸易现象；而传统的要素禀赋理论则主要解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。其次，从理论基础上看，新贸易理论以规模经济和不完全竞争为前提，强调产业和企业的市场结构和竞争性差异；传统的要素禀赋理论则以规模收益不变和完全竞争为前提，强调国家间在要素禀赋上的差异性。因此，两种观点不仅不是相互替代的关系，相反是互补性的，共同丰富和完善了国际贸易理论。

　　　　2。国际贸易政策

　　　　从国际贸易的理论分析中可知，在一定条件下，国家间商品的自由贸易对所有参加国都是有利的，贸易促进了国际分工和生产的专业化，使资源得到更有效的开发和利用，提高了生产效率和供给量；通过国际交换，自由贸易缓解了劳动力、资本、自然资源等生产要素的稀缺性；扩大了贸易参加国居民商品消费的选择范围，提高了生活水平。用国际贸易的纯经济理论分析，不论从国际经济和平发展的立场，还是从各国福利水平提高的角度，自由贸易都是较好的，而阻碍贸易却带来种种损失。

　　　　然而从历史上看，自资本主义制度发展之初，就存在着两种根本对立的贸易政策：一是自由贸易政策；二是保护贸易政策。前者的主要内容是：国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优惠，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争，形成国际统一商品市场；而保护贸易政策的主要内容是：借助于设置各种贸易壁垒，限制进出口商品的数量、种类、价格等，保护国内市场免受外国商品的竞争，并且对本国商品出口给予优待和补贴等以鼓励出口。

　　　　19世纪初，德国的纺织、采矿、冶金、机械制造业等都有所发展。但与当时处于“世界工厂”地位的英国相比还相当落后，受英国廉价工业品的冲击很大。为此，德国历史学派经济学家李斯特于1841年出版了《政治经济学的国民体系》，提出了幼稚工业保护理论。李斯特认为古典学派的“比较成本说”的观点存在错误。因为按比较成本原理购买国外的廉价产品，表面上看起来虽然有利可图，但实际上却影响了本国该产业的发展，从而会长期处于落后和从属于外国的地位。而如果放弃这种短期利益，对这种幼稚工业实行保护政策，虽然一开始该产品的价格会上升，但经过一段时期，不但本国的产业可以得到充分发展，而且生产力提高后，商品的价格也会下跌，甚至会低于外国的进口价格。李斯特认为，“财富的生产力比财富本身，不晓得要重要多少倍”。在李斯特的影响下，通过保护政策的扶植，德国经济在短期内有了迅速的发展，终于赶上了英国。

　　　　实行区域经济合作具有两面效应：既可以成为推动全球经济贸易一体化的方式，又可能成为地区经济保护的手段。有学者认为，一国在向全球开放市场之前，先在同一地区内实行自由贸易比直接向全世界开放市场更为有利。并且用实证分析表明，与开放的、发达大国为邻的国家能够取得比与封闭的、不发达的小国为邻的国家更快的发展。从而得出结论，如果地区经济能够促使发达国家与发展中国家之间的相互开放，则这种地区间的经济能够促进双方经济的增长。20世纪60年代与70年代的许多区域经济一体化之所以没能取得经济增长，就是因为这些区域经济大多数是南南合作。根据这一观点，发展中国家要发展，就应与发达国家结成联盟，充分享受发达国家的“溢出效应”。经济发展了，产业结构和贸易结构才有可能优化。

　　　　3。国际金融理论

　　　　国际金融理论的核心是“外部平衡”（ExternalBalance）问题。早在李嘉图提出比较优势理论之前，历史上就已经产生了关于外部调节的问题。1752年，大卫·休谟在《论贸易差额》一书中，论证了著名的“物价—铸币—流动机制”。他从货币数量论的观点出发，认为在金币本位制条件下，可以通过货币——贵金属的输出、输入来完全解决贸易不平衡问题，即国际收支的不平衡可以通过市场的力量自动恢复平衡，而不需要外部的人为干预。在相当长的一个时期内，休谟的理论一直主导着国际金融领域的研究。

　　　　20世纪两次世界大战间隔时期的事件，使得国际金融理论明显避开了对国际收支调节机制的关注，而将重心转移到国际收支平衡与国内经济条件之间的相互作用和影响上。二战后，布雷顿森林体系国际货币制度的确立和发展，对国际金融理论的发展产生了深远影响。同时，凯恩斯主义的流行，也在国际金融理论的发展中留下了深深的烙印。凯恩斯的乘数理论说明了在价格不变的条件下，收入对国际收支的影响。

　　　　20世纪60年代初期，蒙代尔在其一系列论文中更新了国际收支调整的传统观点。在蒙代尔模型中，货币政策被放到了国际收支调整的首要位置，国际资本流动占据了国际收支的重要地位。他提出，当内部平衡与外部平衡目标发生冲突时由于资本流动性的存在，使得在固定汇率制条件下，通过扩张性的货币政策引起资本流出，而通过扩张性的财政政策引起资本流入，这样，借助于针对外部平衡的货币政策和针对内部平衡的财政政策这两个独立的政策工具，就能同时达到内外平衡的目标，从而解决了固定汇率条件下政策选择的两难问题。这种把货币政策分配给外部平衡，而把财政政策分配给内部平衡的观点，被称为“蒙代尔分配法则”。

　　　　1960年，特里芬提出著名的“特里芬难题”，该问题的存在，使得金币本位制和布雷顿森林体系瓦解。1973年，布雷顿森林体系崩溃后，一大批经济学家主张实行浮动汇率制。其基本论点是浮动汇率可以使政府免受国际收支的限制，并允许政府不需要运用货币政策去被动地稳定汇率，从而获得利用货币政策工具的主动权；同时浮动汇率也像一堵防火墙，把国内经济与外界隔离开，使国内经济免受外界因素的冲击。

　　　　20世纪70年代，货币主义的兴起，产生了一些极具价值的开放经济动态模型。其中国际收支货币分析方法强调实际平衡效果和长期的国际收支平衡；资产组合平衡模型则阐明了货币与经济增长的关系，指出了财富积累中资产的存量和流量之间的区别，并吸收了理性预期理论的一些基本思想。

　　　　20世纪80年代，借助储蓄和投资理论中的跨时分析方法，对开放经济动态变化过程的分析已变得日益普遍。

　　　　除了上述关于外部平衡这一核心问题外，国际金融理论在汇率决定理论和汇率制度研究方面，也有极为丰富的理论进展。

　　　　此外，随着经济全球化趋势的加强和各国经济贸易摩擦的加剧，国际间贸易、金融、税收和经济一体化等的协调问题尚需要进一步研究。

　　　　国际经济与贸易研究的内容体系：

1。2　国际经济与贸易的类型及相关概念（）　
1。2。1国际经济与贸易的类型

　　　　国际经济贸易活动的种类繁多，性质复杂，我们可以从不同的角度对其进行分类。其中最基本的且比较流行的分类如下：

　　　　1。按照贸易对象的流向不同分类

　　　　按照商品的流向不同，国际贸易可分为出口贸易、进口贸易和过境贸易。

　　　　出口贸易（ExportTrade）是指将本国生产或加工的商品销往他国市场的贸易活动。

　　　　进口贸易（ImportTrade）是指将外国的商品输入本国市场销售的贸易活动。

　　　　就一笔交易而言，对卖方是出口贸易，对买方则是进口贸易。

　　　　由于一国对某种商品的各品种的生产和需求不一致，因而，在同类商品上往往既有出口也有进口。若在一定时期内，一国或一地区在某种商品大类的对外贸易中，出口量大于进口量，其超出部分便称为净出口（Export）；反之，如果进口量大于出口量，其超出部分便称为净进口（Import）。

　　　　在进出口贸易中，买卖双方的商品有时要经过第三国国境，第三国对此批货物收取一定的费用，这对第三国来讲，就构成了该国的过境贸易（TransitTrade）。

　　　　2。按照贸易对象的形态不同分类

　　　　按照商品的形态不同，国际贸易可分为有形贸易和无形贸易。

　　　　有形贸易（TangibleGoodsTrade）是指实物商品的进出口，因为实物商品是有形的，是可以看得见的。在国际贸易中，有形商品种类繁多，通常可分为初级产品和工业制成品两大类。初级产品是指没有经过加工或加工很少的农、林、牧、渔和矿产品；工业制成品是指经过工业加工的产品。

　　　　根据《联合国国际贸易商品标准分类》，国际贸易商品分为10大类。它主要包括：食品及主要供食用的鲜活动物（0类）；饮料及烟草（1类）；燃料以外的非食用原料（2类）；矿物燃料、润滑油及有关原料（3类）；动植物油、油脂和蜡（4类）；化学品及其有关产品（5类）；主要按原料分类的制成品（6类）；机械及运输设备（7类）；杂项制品（8类）；没有分类的其他商品（9类）。其中0—4类为初级产品，5…8类为工业制成品。

　　　　无形贸易（Intangiblegoodstrade）是指非实物形态的劳务（服务）和技术的进出口。因为劳务和技术是无形的，是看不见摸不着的。无形贸易主要包括运输、装卸、保险、金融、邮政通讯、船舶修理、国际旅游、工程服务、代理、技术转让等等。关于无形贸易，至今还没有像实物商品那样的国际分类标准。

　　　　有形贸易和无形贸易的主要区别是：有形商品的进出口，经过海关办理手续，包括在海关的贸易统计中，它是整个国际收支的主要构成部分；而无形商品的进出口，不经过海关办理手续，不包括在海关的贸易统计中，但它也是国际收支的一个重要组成部分。

　　　　20世纪90年代以来，电子科学技术的迅速发展，部分服务商品有形化了，如光盘像是有形产品，但就其性质而言，应是服务产品。因此，从某种意义上说，有形贸易和无形贸易的界限更加模糊了。

　　　　3。按照有无第三方参加分类

　　　　按照贸易过程中有无第三方参加，国际贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。

　　　　直接贸易（DirectTrade）是指商品生产国与商品消费国之间直接进行的，没有第三国介入的贸易。商品从生产国直接输出到消费国，对生产国来说是直接出口，对消费国来说是直接进口，都是直接贸易。

　　　　间接贸易（IndirectTrade）是指商品生产国和商品消费国通过第三国进行的贸易。商品通过第三国转卖给消费国，对生产国来说是间接出口，对消费国来说是间接进口，对第三国来说就是转口贸易。

　　　　转口贸易（EntrepotTrade）是指一国（地区）进口某种商品不是以消费为目的，而是将它作为商品再向别国出口的贸易。从事转口贸易的大多数是地理位置优越、运输条件便利以及贸易限制较少的国家和地区，如伦敦、鹿特丹、新加坡和香港等。它们由于具有上述条件，便于货物集散，所以转口贸易很发达。

　　　　4。按照划分进出口的标准不同分类

　　　　按照划分进出口的标准不同，国际贸易可分为总贸易和专门贸易。

　　　　总贸易（GeneralTrade）是指以国境为标准划分的进出口贸易。凡进入国境的商品一律列为总进口，凡离开国境的商品一律列为总出口。总进口额加总出口额就是一国的总贸易额。过境贸易列入总贸易，中国、日本、英国、加拿大、澳大利亚、苏联及东欧等国家采用这种划分标准。

　　　　专门贸易（SpecialTrade）是指以关境为标准划分的进出口贸易。当外国商品进入国境后，如果暂时存放在海关保税仓库或放在其他特区内使用而未进入关境，一律不列为进口。只有从外国进入关境的商品，以及从保税仓库提出进入关境的商品，才列为专门进口。从国内运出关境的本国产品，以及进口后经过加工又运出关境的商品，则列为专门出口。专门进口额加专门出口额就是一国的专门贸易额。美国、德国、意大利、瑞士等国采用这种划分标准。

　　　　联合国所公布的各国贸易额，一般都注明是总贸易额还是专门贸易额。

　　　　5。按照贸易清偿方式不同分类

　　　　按照贸易清偿方式不同，国际贸易可分为现汇贸易、记账贸易和易货贸易。

　　　　现汇贸易是指买方用卖方同意的外汇，通常是可兑换（Convertible）货币来支付结算的贸易。由于现汇在运用上灵活、广泛，可以自由地兑换其他货币，所以也称自由结汇方式贸易，该方式是目前国际贸易活动中运用最普遍的一种。其特点是银行逐笔支付货款，以结清债权、债务，结算方式以信用证为主，辅以托收和汇付等方式。（详述见第25章）

　　　　记账贸易，是由两国政府间签订贸易协定或贸易支付协定，按照记账方法进行结算的贸易。其特点是在一定时期内（多为一年），两国间贸易往来不用现汇逐笔结算，而是到期一次性结清。通过记账贸易获得的外汇称为记账外汇，一般仅用于协定国之间，不能用于同第三国的结算。

　　　　易货贸易（Barter）是指商品交易的双方依据相互间签订的易货协定或易货合同，以货物经过计价作为结算方式，互相交换货物的一种交易行为。此种方式比较适用于那些外汇不足，或因其他各种原因无法以自由结汇方式进行相互交易的国家。政府间的易货称为协定贸易；民间的易货包括补偿贸易，如伊拉克的“石油换食品”计划。

　　　　6。按货物运送方式不同分类

　　　　按货物运送方式不同，国际贸易可分为陆运贸易、海运贸易、空运贸易、邮购贸易和多式联运贸易。

　　　　陆运贸易（TradebyRoadway），是指采用陆路运送货物的贸易。

　　　　海运贸易（TradebySeaway），是指通过海上运输货物的贸易。它占贸易量的2/3。

　　　　空运贸易（TradebyAirway），适合于贵重或数量小的货物，为了争取时间，赶上销售季节，往往采用航空运输。采用空运多为体积小、重量轻、价格贵、时间紧，须快速运输的商品。

　　　　邮购贸易（TradebyMailOrder）适合于数量不多的交易，采用邮政包裹方式寄送。邮购的货物，通常都是比较急需的；比空运来得慢些，但邮费较之稍便宜些。

　　　　7。按贸易方式不同分类

　　　　贸易方式（TradePatterns）是指国家（地区）之间进行交易的具体形式和方法。

　　　　常见的贸易方式主要有：包销与代理；寄售、展卖、拍卖；招标和投标；商品期货交易；对销贸易；加工贸易和租赁贸易等方式。

　　　　1。2。2国际经济与贸易的相关概念

　　　　在长期的国际经济理论研究和业务实践中，形成了一些与该学科相关的基本概念，研究和分析国际经济贸易活动，必须了解和掌握这些基本概念。

　　　　1。国际贸易与对外贸易

　　　　国际贸易（InternationalTrade）是指各个国家或地区之间商品、服务和技术的交换活动。它是各个国家或地区在国际分工的基础上相互联系的主要形式。国际贸易是一种世界性的交换活动，所以又称为世界贸易（WorldTrade）。

　　　　在日常生活中，与国际贸易相近的概念是对外贸易。对外贸易（ForeignTrade）是指一国（地区）与其他国家（地区）之间所进行的商品、服务和技术的交换活动。有些海岛国家，如英国、日本等也常将对外贸易称为海外贸易（OverseaTrade）。

　　　　国际贸易与对外贸易既相互联系又有所区别。首先，国际贸易与对外贸易观察的角度不同，国际贸易是站在全球的立场上，而对外贸易是站在一国的立场上来观察这种交换活动；其次，国际贸易与对外贸易是一般与个别的关系，国际贸易既包括本国与外国的贸易，又包括他国之间的贸易，而对外贸易仅指本国与外国的贸易，不包括他国之间的贸易。

　　　　传统的狭义国际贸易，只是指国家（地区）之间商品的进口和出口。一国从他国购进商品用于国内的生产和消费的全部贸易活动称为进口（Import），而一国向他国输出本国商品的全部贸易活动称为出口（Export）。在现代，广义的国际贸易除了包括实物商品的国际交换外，还包括服务和技术的国际交换，即在国际运输、保险、金融、旅游、技术等方面相互提供的服务。

　　　　2。国际贸易值与国际贸易量

　　　　一般情况下，国际贸易的规模可用贸易值来计算。贸易值（ValueofTrade）是指用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值。通常，国际贸易值是用美元为单位来计量的。对于某一单个国家而言，该国的对外贸易总值是指该国的出口值与进口值之和。但计算全世界的国际贸易总值时，为了避免重复计算，通常是将各国的出口值汇总起来。之所以不按进口值汇总，是由于各国的进口值一般都是按CIF价（到岸价格）计算的，其中包括了运输及保险等项费用，而各国按FOB价（离岸价格）来统计的出口总值则基本是纯的。

　　　　用货币表示贸易的规模虽然方便，但由于通货膨胀因素的影响，商品价格经常变动，国际贸易值往往不能准确地反映国际贸易的实际规模及其变化趋势。若以国际贸易的商品实物数量来表示国际贸易规模，虽能避免上述矛盾，但却无法直接将种类繁多、计量标准各异的实物量相加。所以，只能选定某一时点上的不变价格为标准来计算各个时期的贸易量（QuantumofTrade），以反映国际贸易实际规模的变动，即用出口价格指数来修正贸易金额以表示贸易量，进而可计算出不同时期国际贸易规模的实际变动幅度。

　　　　国际贸易量原意是指用数量、重量、长度、面积、容积等计量单位表示的反映一定时期内贸易规模的指标。就一种商品来说，用计量单位表示是十分容易的。但是，由于参加贸易的商品种类繁多，计量单位的标准各不相同，价值有大有小，差别很大，无法统一衡量，用计量单位来统计对外贸易或国际贸易的规模是不现实的。因此，为了反映贸易实际规模的发展变化，只能剔除价格变动的影响，以一定时期的不变价格来计算贸易量，以达到不同时期的可比较性。由此，得出贸易量实际含义：它是指以固定年份为基期而确定的进出口价格指数去除报告期的进出口额而得出的按不变价格计算的贸易额，反映贸易实际规模的发展变化。其计算公式为：

　　　　贸易量

　　　　价格指数×100

　　　　由于计算贸易量可以得出较为准确的反映贸易实际规模变动的情况，所以许多国家和国际组织都采用这种方法计算贸易量。

　　　　3。对外贸易额与对外贸易量

　　　　对外贸易额，又称对外贸易值（ValueofForeignTrade），是用货币表示的反映某国一定时期内对外贸易规模的指标，由该国的出口额加进口额构成。

　　　　目前，有的国家用本国货币表示，有的用外国货币表示。为了便于国际比较，许多国家同时又用美元计算。

　　　　在计算时，出口额一般以FOB价格计算，进口额一般以CIF价格计算。

　　　　一国在一定时期内商品出口额与进口额相比而形成的差额，称为对外贸易差额。当出口额超过进口额时，为贸易顺差（FavorableBalanceofTrade），也称为贸易出超；当进口额超过出口额