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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第21部分
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浯危酝庾实囊览翟斐沙て诶欧⒄怪泄业难现氐恼裎；４�80年代开始，由于外资进入造成的债务问题首先在拉美发展中国家普遍暴露，形成了拉美的第一次债务危机。此后虽经多方努力，发展中国家特别是拉美和非洲国家的债务问题日积月累、愈演愈烈。到2000年底拉美国家积欠的外债总额已从1974年的93亿美元增加到7508。6亿美元，其中墨西哥、巴西和阿根廷三国的债务达5452亿美元，占拉美地区外债总额的72。6％。债务问题现在是妨碍发展中国家工业化进程的一只拦路虎。第三，也许是最重要的问题是：外资主导型的开放经济不利于受资国消化、吸收国外先进技术，不利于发展中国家产业的技术升级。与外贸主导型的开放不同，外资主导型的开放经济在很大程度上是跨国公司主导的开放经济。跨国公司投资于发展中国家的主要目的是利用当地的廉价劳动力，而在投资和建厂时都非常注意对自己技术的保护。这种由外资进入引发的国际经济的交换中，从发展中国家的角度看，只是其劳动力参与了国际资本循环，而没有或很少有先进技术的沉淀。在技术方面，发展中国家至多搞一些配套与维护，用中国的话说就是：给别人“打工”，而长此以往发展中国家的企业的技术开发，特别是自主开发的能力就会大大降低。
全球化是世界经济发展的一个客观的趋势，是任何国家都回避不了的现实。加入全球化可能使后发展国家获得一次机会，也可能使发展中国家跌入发展的陷阱。是把握机会还是跌入陷阱，取决于对于全球化的认识正确与否，取决于参与全球化的方式正确与否。在这方面，日本成功参与全球化的历史经验和部分发展中国家在参与全球化进程中遭遇失败和挫折的教训，都值得我们吸取。
案例思考：日本128年中从后发展跨入发达的成功经验及其启示。
【思考与练习】
1。简要说明西方传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想？
2。对外贸易有哪些动态间接作用？它们是否都能起积极的作用？为什么？
3。简要说明进口替代战略模式？
4。简要说明出口导向战略模式？
5。普雷维什的“中心…外围”论的主要观点是什么？
6。“像埃塞俄比亚、坦桑尼亚这样的国家之所以没有通过贸易带动经济的增长是由于它们实行了内向的进口替代发展战略。如果它们能够实行贸易改革，调整贸易战略，转向外向的出口导向发展战略，贸易就一定能够推动经济的发展。”请讨论。
9。1 国际劳动力流动与国际经济贸易（）
【引子】（我们）必须理解什么造就了美国。
——乔治·W·布什（美国总统）评价美国新的移民法
为了集中研究商品贸易的基础和影响，贸易理论中一般假定生产要素在国际间不流动。但随着经济全球化，在现实生活中，生产要素不仅在各国之间流动，而且通过改变各国的经济结构而对贸易模式和贸易量产生很大的影响。另外，作为一种特殊商品，生产要素国际流动的本身会对各国要素市场的供给、需求和社会福利产生影响。
9。1。1国际劳动力流动概况
一般来说，劳动力的国际流动指的是劳动者可以自由跨越国界在不同国家寻找合适的工作机会。劳动力国际流动的条件包括以下两个方面：劳动者必须可以在国内外劳动力市场上自由选择；同时这种流动的目的一定是要寻找工作机会，即经济目的。它主要有移民和外籍劳工两种形式，其中“移民”即不是因为战争或其他原因的移民，而是通过办理一定的手续合法移民到其他国家。“外籍劳工”是指到外国临时工作，劳务输出就是一种重要的国际劳动力流动形式。
劳务输出是指劳动者通过签订劳动合同，以一定形式的组织机构派遣到国外工作。这种劳动力移动的主要目的也是获得经济利益，合同履行完毕劳动者回国，所以他们在合同限制、停留时间、社会福利等方面与移民都有着本质区别。劳务输出也可按提供劳务的内容分为生产性劳务输出和服务性劳动输出，前者是指劳动力在工农业生产部门提供劳务，而后者主要是为物质生产和直接消费等方面提供服务。发展中国家的劳务输出主要集中在生产性服务和消费服务等方面。因为发展中国家劳动力整体素质较低，一般从事技术含量低、投资不大、对劳动力技术要求不高的工作。印度、巴基斯坦和菲律宾等国家都是劳务输出的大国，有些国家劳务输出已经成为国家的经济支柱。
发达国家的劳务输出主要是科技人员、高级管理人员和熟练劳动工等直接参与物质生产服务的高层次人才。国际工程承包也是劳务输出的重要形式，发达国家在国际工程承包方面也具有独特的优势，因为它们的工程承包公司规模大、资本充足、技术先进、人员素质高，而国际工程承包的对象一般都是大型基建项目，所以发达国家的公司可以得到更多的工程承包合同。虽然发展中国家在国际工程承包方面有了很大的发展，但并不能改变发达国家在此方面的主导地位。
【相关链接】国际劳动力流动的发展史
从历史上来看，早在4万—5万年以前世界上就开始出现人口迁移。国际劳动力的流动大概可分为三个阶段：（1）19世纪中叶以前。早期大规模人口迁移开始于发达国家的殖民扩张。15世纪以来，大量的非洲人被贩卖到美洲。有大部分黑人奴隶在运输途中死亡，但是到达目的地的人口数量也超过了1000万。（2）19世纪下半叶到第一次世界大战。而后随着资本主义工业革命的发展、欧洲人口的急剧增长以及经济自由发展思潮的影响，欧洲的人口迁移规模很大。1900—1910年间，移民人口达到900万，每年大约有100万。英国工业发展时期所需的庞大劳动力队伍至少一半是由移民组成；同一时期欧洲人大量移民美国——一个后起的完全移民国家。（3）第二次世界大战及以后。第二次世界大战前后，国际劳动力的流动开始进入一个新的*。为了躲避战乱，欧洲和亚洲的很多人口产生了大规模的迁移，同时许多新兴国家的产生也促进了世界范围内的移民。经过二战后的重建和50多年的发展，世界上已经形成几个集中的劳动力市场，其中包括北美劳动力市场、中东劳动力市场和欧洲劳动力市场。
9。1。2国际劳动力流动的成因
国际劳动力的流动是十分复杂的。美国著名经济学家巴格瓦蒂（J。N。Bhagwati）认为，在商品、资本和劳动力三者的国际流动中，劳动力的国际流动是最困难的，特别是大规模的劳动力流动，如移民。在现代条件下，劳动力很难像大规模资本流动那样容易地进行。劳动力的国际流动是多种因素作用的结果，但主要还是经济因素。劳动力的流动会对劳动力市场产生影响，进而影响一国经济的发展。从经济学的意义上看，移民的主体是劳动力在各国间的移动。
影响移民的因素很多，主要归结为两类：一类是拉的因素，另一类是推的因素。拉的因素包括：较高的生活水平和良好的教育设施等。就较高的生活水平而言，它几乎成为发展中国家的居民向发达国家移民的主要拉力。人均收入水平的巨大差异构成了发达国家对发展中国家居民的吸引力，发达国家良好的教育设施构成了对发展中国家年轻人的又一个重要吸引力。从推的因素看，包括人口过多，就业机会相对过少等。因此，一些有潜力的人希望到有希望得到较满意的工作机会的国家去，以期解决收入水平低、工作机会少，竞争激烈而用武之地较少的问题。
移民或劳动力的流动与世界经济的变动周期，特别是移入国经济状况关系密切。当经济不景气时，流入国需要的劳动力要少一些，从而对流入劳动力的忍受能力要弱一些；相反，经济上升时期，需要的劳动力要多一些。因此，这种流动会随着经济状况而在流动方向上有所变化，其中政府政策越来越成为劳动力流动的调节力量，比如一些国家政治局势不稳定或与政府持不同政见也会导致某种移民。但是无论何人，到新的国度面临的首先是生存问题。
9。1。3国际劳动力流动的经济学福利分析
我们假设墨西哥代表劳动力充裕的国家，人均收入低；美国则代表资本充裕的高收入国家。在允许国际间劳动力流动之前，墨西哥有劳动密集型产品（大米）的比较优势，出口大米，进口制成品。
如果我们允许劳动力自由流动，墨西哥就会向美国移民从而造成墨西哥劳动力减少。表示的是墨美两国的劳动力市场。横坐标表示劳动力数量，可以是人数，也可以是劳动时间；纵坐标是工资，即劳动力的价格。SL是劳动力的供给曲线，工资越高愿意工作的人越多或时间越长，反之则减少。DL是劳动力的需求曲线，劳动力的需求由厂商决定。一般来说，工资越高，厂商愿意并有能力雇用的人数就越少，而工资低时，厂商的需求量就增加。
劳动力的工资水平是由劳动力市场的供求决定的。两国劳动力允许流动之前，墨西哥的工资由于劳动力供给相对充裕而较低，假设相当于每小时1美元，美国的工资则因为劳动力的相对缺乏而较高，假定为每小时5美元。如果两国都放宽移民政策，墨西哥的劳动力就会向美国流动，假定为100人。结果是，墨西哥的劳动力减少，供给曲线内移，而美国劳动力的供给增加，供给曲线外移。在墨西哥，新的劳动力供给曲线（S′L）表示的只是留在墨西哥的劳动力，美国的新劳动力供给曲线（S′L）则包括了美国原有的劳动力和从墨西哥来的移民。在对劳动力需求不变的情况下，这种移民的结果是：墨西哥工人的工资上升了，美国的工资下降了。
这种劳动力的流动什么时候能够停止下来，两国的工资水平什么时候才能达到新的均衡点呢？如果我们假设劳动力完全自由流动，再假设移民完全没有代价，那么墨西哥的劳动力会一直不断地向美国迁移。墨西哥剩下来的劳动力的工资会越来越高，美国工人的工资则越来越低，以至最后达到两国的工资水平相等。两国的工资越接近，劳动力的流动就越缓慢。当两国的工资一样时，墨西哥劳工也就没有了高工资的引诱和刺激而不再移民美国了。至此，劳动力的流动才会停下来，两国的劳动力市场才会稳定下来。
但事实上这种两国工资完全相等的情况不大可能出现，即使是在完全自由的劳动力流动政策（如在欧洲共同体内）下，仍然会有一个移民成本的问题，从而造成两国工资的不等。对于移民来说，到他乡异国去谋生并不是一件轻而易举的事，无论从经济上还是心理上而言都会付出一定的代价。文化的差异、语言的障碍、离乡背井的痛苦，再加上可能存在的种族歧视，使得劳动力在移民之前会认真比较所得的差异（假设信息是完全的）。除非美国的工资高到足以弥补这种移民的代价，否则墨西哥的劳工不会轻易到美国去。因此，自由移民的结果不是两国的工资相等，而是美国的工资等于墨西哥工资加上移民成本（或代价）。在例子中，假设这种成本用工资来衡量的话，是每小时2美元，那么，当墨西哥的工资上升到与美国工资只差2美元时，移民就会停止。在新的劳动力市场均衡点上，墨西哥实际就业人数是450人，工资水平是每小时2美元。美国的实际就业水平是300人，其中100人是墨西哥移民，200人是美国工人。在没有发生移民时，美国的就业人数是250人，墨西哥移民使得工资下降，一部分美国劳工（50人）因工资下降而不愿继续工作。在墨西哥，由于一部分人移民国外，造成国内劳动力市场的相对短缺，引起工资上升，一些本来不工作的人也进入劳动力市场。因此，虽然走了100人，而最终就业人数是450人，只比原来少了50人。
这种劳动力的流动对各国的利益和损失是什么？我们首先来分析美国。
美国由于接受了大量移民，使全国同类工人的工资降低，一部分人甚至退出了劳动力市场，因此，美国工人的损失应是面积c。但另一方面，由于工资降低，厂商受益，既可支付较低工资，又可雇用更多的人工作，其收益部分是c＋d，厂商收益大于工人损失。从整个国家角度来说，美国的纯收益是d，得益于来自墨西哥的移民。
墨西哥的情况又如何呢？墨西哥剩下的劳动力得到较高的工资，一部分本来没有进入劳动力市场的人也因为工资的上升而就业，墨西哥劳动力的总收益是a。但另一方面，墨西哥的厂商会由于劳动工资的上涨而受损，其损失为a＋b，大于劳工收益，纯损失为b。
另一个有利益变动的集团是从墨西哥到美国去的那部分劳动力。对这些移民来说，一定是得益的，否则就不会去。如果不去美国，这些人的工资是每小时1美元，去了美国后，他们所得到的是每小时4美元，减去“移民成本”，所得至少不能低于墨西哥留下来的工人所得工资（2美元），否则部分移民又会回到墨西哥。因此，移民的实际收益至少是b＋e。
这些移民的利益应算在哪一国？如果仍把这些人看成是墨西哥人，换句话说，如果这些人只是临时在美国工作的外籍劳工，那么，他们的所得也是墨西哥的所得。这样，墨西哥的总收益就会变成a＋（b＋e）。减去厂商损失后，仍有纯利益e。另一方面，即使这些移民最终归化于美国并成了美国人，但由于他们在墨西哥的亲属关系，他们仍会把他们所得的一部分汇回墨西哥，那么墨西哥的损失也至少可以小于b。
实际上，各国移民汇给国内亲属和朋友的资金还是相当可观的。国际移民组织2000年的《世界移民报告》中说，许多发展中国家都鼓励国人到国外谋生，他们把工资寄回来给家人，令祖国受惠。非洲南部的莱索托，海外劳工寄回来的工资竟占了国民生产总值的50％。据美洲开发银行报告，2001年拉美国家侨汇收入达到230亿美元，侨汇已经成为很多拉美国家的外汇主要收入来源之一。墨西哥是拉美国家中侨汇收入最多的国家，2001年收到墨侨民的汇款达92。73亿美元，巴西和萨尔瓦多分别以26亿美元和19。72亿美元的侨汇额排在第二和第三位。此外，多米尼加和厄瓜多尔的侨汇额也分别达到了18。07亿美元和14亿美元。报告同时指出，作为国民经济的重要补充，侨汇在拉美地区经济和社会发展中的作用不容忽视。但是长期以来，由于不合理的转账制度以及佣金过高，拉美地区的侨汇成本居高不下。统计表明，拉美国家每年的侨汇成本在30亿美元左右。报告呼吁拉美各国政府和金融机构采取有效措施，减少侨汇流通成本，使其在国民经济中发挥更大作用。
当然，也有可能这些移民从此与输出国没有联系，一分钱也没汇回，那么在本例中墨西哥的损失是b，而美国的收益则等于d＋b＋e，大于墨西哥的损失。两者加起来，仍有相当于d＋e的净收益。因此，从整个世界范围看，劳动力的自由流动如同自由贸易一样，提高了资源的有效利用，整个世界总体上获得收益。
9。1。4移民的其他外在成本和收益
移民作为生产要素本身和所有者的统一，它不仅会通过流出国和流入国劳动力市场供求的变化对不同国家的贸易和福利产生影响，而且还会给流入国和流出国带来很多外在收益和成本。主要表现在：财政影响、人才流失和外在成本与收益等。
1。移民的外在收益
（1）对于流入国的收益。从政府财政收入来看，移民尤其是年轻、有技能的移民其收入水平比较高，一般是流入国国家税收的净贡献者。美国国家研究院20世纪90年代的研究预测表明，具有高中毕业以上学历的移民，到达美国时年龄在25—35岁之间的，一生中对于美国国家养老金体系的净贡献额为15万美元。目前，大量的发展中国家高技能移民流入发达国家尤其是北美国家，这不仅没有增加这些发达国家的福利负担，而且成为这些国家福利系统的净贡献者。大量的高技能人才流入既解决了发达国家对高层人才的需求，又使发达国家维持和提高了自身在高科技方面的研发能力，保持了其在科技上的领先地位。据估计，目前加州硅谷1/3的企业家和高水平的雇员来自海外。2000年美国国家科学基金会发表的“科学与工程学指针”指出，美国全部科技人员中约有1/3科技人力为移民，1997—2000年间，留学生完成学业在美国就业或停留的比例高达30％～40％。另外，不同国家和民族的移民还会给流入国带来外溢知识，促进流入国文化、艺术、科技的发展以及社会的进步。
（2）对于流出国的收益。大量的移民流出以后，并没有隔绝与流出国的联系，他们还会通过各种途径给流出国带来收益。对于许多国家来说，移民侨汇是其外汇收入的重要来源，尤其对于一些非洲、拉美国家来说，侨汇是其外汇收入的主要来源之一，这对这些国家和地区的经济与社会的发展起了重要作用。大量的移民与流出国之间保持着密切的投资、技术、交流上的往来，这对于促进流出国经济和科技的发展也起了重要的作用。并且，一些移民在母国经济社会条件改善后选择回国，还会给母国带来资金、先进的技术和管理经验，促进了母国福利水平的提高。
2。移民的外在成本
（1）对于流入国的成本。大量的低技能劳动力的流入，会给流入国尤其是高福利发达国家造成额外的成本，因为对于移民接收国来说，流入的移民同样享受社会福利，他们所缴纳的各项税收可能无法弥补他们所享有的福利开支，这会增加政府的福利开支，加重政府的财政负担。美国国家研究院的研究预测也表明，高中学历以下到达美国时年龄在20—40岁之间的移民，一生中总的净财政负担为6万—15万美元之间。另外，移民尤其是非法移民、低技能移民的存在所造成的拥挤成本、社会摩擦等问题也是不容忽视的。
（2）对于流出国的成本。当今国际移民的一个主要特点是发展中国家向发达国家的移民。对于发展中国家来说，大量的移民尤其是中高技能人才的流出意味着一种人才损失。而这些人才正是发展中国家发展本国经济最稀缺的资源，这些人才的流出不仅仅是他们的损失，对于流出国来说，由于缺少专门的技术和管理人才所造成的国内剩余资源的浪费意味着更大的损失。美国学者NadeeU。Haque（1995）通过构建内生经济增长模型论证了单项的人力资本流动会降低流出国的经济增长速度，降低程度与流出人力资本占该国总人力资本存量的比例成正比。中国学者荣芳、何晋成（2000）认为，高水平的劳动力流出会使一国对于劳动力的需求量降到最低水平以下，从而影响该国经济增长速度，当今国际人力资本的单向流动损害了南方国家的人力资本存量。
9。2 国际资本流动（）
9。2。1国际资本流动概述
1。国际资本流动的方式
如同劳动力流动一样，资本在国际的流动也会对贸易产生影响。但不同的是，资本流动的形势比较多样，主要可以分为两大类：单纯的货币资本流动或称资产组合投资（portfolioinvestment）和伴随着技术管理等的对外直接投资（foreigndirectinvestment，简称FDI）。
（1）资产组合投资。资产组合投资是国际资本流动的一种主要方式，具体可分为以下两种形式：第一，国际借贷。许多国家和企业不愿外国资本控制本国经济但又缺乏资本，通常采用从国外借款的方式获得资本。同时，国际上有许多资本在寻找投资机会，也愿意通过借贷的方式获得收益。一些国际组织和发达国家为了帮助落后国家发展经济，也常常进行贷款。国际借贷根据贷款的来源和性质可分为外国政府贷款、国际金融组织贷款、外国商业银行贷款以及出口信贷等。由外国政府提供的贷款，其条件由双边协议予以一定约束，且资金成本较低，期限较长。国际金融组织主要包括国际货币基金组织、世界银行及其附属机构（国际金融公司和国际开发协会）、亚洲开发银行、泛美开发银行和欧洲投资银行等，这些机构的贷款是另一类官方贷款来源，有软硬之分。软贷款指低息长期贷款，硬贷款指利率较高、期限较短的贷款。外国商业银行贷款由国际金融市场上的私人银行提供的商业性贷款，借款人可以自由使用，但贷款的利率较高，还需要支付有关费用。目前，国际上流行的贷款方式主要有辛迪加贷款（Syndicatedloans）、项目贷款（projectfinancing）和出口信贷等。第二，国际证券投资。国际货币资本流动可以通过国际证券投资的方式进行。大体上讲
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