国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第47部分

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　　　　2。按一体化的范围分类

　　　　（1）部门一体化（sectoral　integration）。这指区域内各成员国的一种或几种产业（或商品）的一体化。如1952年建立的欧洲煤钢共同体与1958年建立的欧洲原子能共同体的属此类。

　　　　（2）全盘一体化（overall　integration）。这指区域各成员国的所有经济部门加以一体化，欧洲经济共同体（欧洲联盟）就属此类。

　　　　3。按参加国的经济发展水平分类

　　　　（1）水平一体化（horizontal　integraion），又称横向一体化。这是由经济发展水平相同或接近的国家所形成的经济一体化形式。从区域经济一体化的发展实践来看，现存的一体化大多属于这种形式。如欧洲经济共同体，中美洲共同市场等。

　　　　（2）垂直一体化（vertical　integration），又称纵向一体化。这是由经济发展水平不同的国家所形成的一体化。如1994年1月1日成立的北美自由贸易区，将经济发展水平不同的发达国家（美国、加拿大）和发展中国家（墨西哥）联系在一起，使建立自由贸易区的国家之间在经济上具有更大的互补『性』。

　　　　19。1。3　区域经贸一体化发展的进程及其原因

　　　　1。区域经贸一体化产生发展的进程

　　　　二战后，出现了两次区域经贸一体化浪『潮』：

　　　　（1）20世纪50年代末至60年代中期，以欧共体为代表的区域经济一体化组织相继组成。1958年1月1日欧共体组建并生效；1960年5月30日欧洲自由贸易联盟正式运行；1961年6月拉丁美洲自由贸易联盟建立；1960年美洲共同市场建立；1961年东非共同体建立；1964年中非各国联盟建立；1965年阿拉伯共同市场建立；1967年东南亚国家联盟建立。

　　　　这一系列的区域经济一体组织主要致力于贸易的自由化，即在参与多边贸易自由化的同时，寻求邻近地区内较高程度的自由化，尽管成效不同，但客观上都促进了各一体化的组织内贸易及经济的发展。

　　　　（2）西方经济1973—1982年间的持续低增长刺激了各国贸易保护主义的兴起，同时又促进各国试图通过扩大市场以推动经济的恢复和增长。这种矛盾『性』促成了20世纪80年代中期以后的第2次区域经济一体化浪『潮』。

　　　　最先发动第2次区域经济一体化浪『潮』的是已运行了20多年的欧共体。1985年6月欧共同体决定，在1992年底以前实现成员国商品、劳务、资本和人员的自由流动；1991年12月通过的《马斯特里赫特条约》于1993年11月1日正式生效，欧共体正式改称为欧洲联盟；1992年2月7日签署了《欧洲联盟条约》，决定在实现统一大市场的基础上加强经济政策的协调。

　　　　在北美，1988年1月20日美国、加拿大两国签署了《美加自由贸易协定》，并于1989年1月1日正式生效。随后墨西哥申请加入，由美国、加拿大、墨西哥三国共同签署的北美自由贸易协定于1994年1月1日正式生效，从此北美自由贸易区宣告成立。

　　　　在亚太地区，最引人注目的是太平洋经济合作会议（pecc）和亚太经济合作组织（apec）。太平洋经济合作会议始于20世纪80年代初，是一个非官『性』质的论坛式的松散组织。80年代中后期，亚太国家和地区希望建立一个有『政府』官员参加的组织，其呼声越来越高，于是以太平洋经济合作会议为背景，1989年末成立了亚太经济合作部长级会议，简称亚太经合组织。这是迄今为止亚太地区官方级别最高的区域经济集团。

　　　　2。区域经贸一体化产生与发展的原因

　　　　区域经贸一体化是二战后世界经济发展的新特点和新趋势。它的产生、发展有着深刻的经济、政治和社会历史原因。概括地讲，一是战后科技革命的迅速发展，促进了经济生活的国际化；二是战后国家垄断资本主义的发展及对经济生活的干预加强，有可能建立以国家出面的经济联合。具体来说，主要原因有：

　　　　（1）社会生产力国际化发展是其产生和发展的根本原因。二战后，第三次科技革命推动了生产力的发展，生产社会化和国际化的趋势日益加强。这种趋势要求生产的发展突破国界，要求商品、资本、劳动力、科技情报进入国际交流，在国际范围内自由流动。但是，战后发达国家之间的经济联系和相互依赖趋势的加强以及经济生活国际化的发展，却受到国家壁垒即贸易保护主义的限制。各国都有自己的疆界，『政府』都通过制定经济和社会政策来维护本国的利益。这样，经济生活国际化和国家壁垒之间就形成了矛盾。生产力的发展要求冲破国家壁垒的阻碍，实现各国间的经济联合。因此，社会生产力的国际化就成为发达资本主义国家趋向联合，走向经济一体化的一种客观基础和动力。

　　　　（2）国际经济政治斗争的需要。一体化的经济联合和政治利害关系密切相关。在国际斗争中，一些国家为了捍卫独立和主权，在共同利益的基础上加强经济、政治和军事上的联合，维护自身的经济和政治利益。国际上联合反帝、反霸的斗争也促进了区域经济一体化的进展。战后，国际经济领域里破除不平等不合理的国际经济旧秩序和建立国际经济新秩序的斗争，推动了发展中国家区域经济一体化的进程。发展中国家的*组织成为南北对话、南南合作的重要形式。

　　　　（3）国家垄断资本主义调节国际经济需要的促成。战后，发达资本主义国家的『政府』职能进一步加强，国家垄断资本主义已经影响和支配社会经济生活的各个方面。随着经济生活国际化的进展，在国际竞争日趋激烈的情况下。单靠国家对国内经济的调节已不能适应国际竞争的需要。因此，为了使本国或本地区在国际竞争中处于有利地位，避免两败俱伤或竞争所造成的损失，要求『政府』出面在地区之间实行联合，并对国际经济活动共同进行调节，共同对付国际竞争对手。

　　　　（4）维护民族经济权益发展的需要。20世纪60年代后，随着殖民体系的瓦解，广大发展中国家纷纷取得政治上的独立和经济上的自由，但是在经济发展中却遇到了物质技术基础薄弱、资金缺乏、资源短缺、国内市场狭窄等问题。于是，这些国家为了避免发达国家的经济侵略和剥削，维护民族利益，努力发展本国经济，便加强同本地区的发展中国家的合作与联合，走上了区域经济一体化的道路。

　　　　（5）解决国际收支困难的需要。战后初期，由于美国经济实力增长很快，竞争能力大大地超过了西欧老牌的资本主义国家，使西欧多数国家出现了美元荒和国际收支困难。为了避免美国通过美元转嫁危机，改变国际收支困难的局面，西欧各国组织了区域经济一体化组织——欧洲经济共同体和欧洲自由贸易协会。发展中国家面对发达国家工业品的强大竞争力和初级产品出口困难等问题，也经常陷入国际收支困难的状况之中。于是，发展中国家也成立了自己的一体化组织，以改善国际收支困难的境况。

　　　　（6）区域经济一体化的产生和发展还有深刻的历史原因。二战后，西欧各国对两次世界大战之间的“经济国家主义”进行反思。第一次世界大战期间被迫放弃的金本位制度，曾一度恢复，但在1929—1933年世界经济大危机之后，又被迫放弃。各国为了自己的利益，竞相实行贸易保护主义，加强外汇管制，提高关税并采取数量限制等措施。其结果，使国际贸易障碍大大增加，严重影响了国际贸易的发展，各国经济利益受其害。二战后，联合国及世界各国，倡导自由贸易与多边支付，重建国际经济，实行国际经济合作。区域『性』的经济合作就是在这种环境和背景下产生并发展的。

　　　　（7）世界经济发展的不平衡推动了区域经济一体化的进程。世界各国和各地区的经济发展，从来都是不平衡的。这种不平衡现象在科技革命的推动下进一步加剧。在不平衡发展和利害冲突的情况下，经济生活国际化和国家垄断资本主义国际化的需要，只能使某些地区的一部分发达国家结成联盟，把各参加国的民族市场联合为关税壁垒保护下的统一市场，并进行共同的经济调节。这样可以使这些国家在国际经济斗争中居较有利地位。例如，15—19世纪世界经济的重心在地中海沿岸、西南欧，20世纪世界经济的重心转移到大西洋两岸，21世纪世界经济的重心将转入亚太地区。经济发展的不平衡，再加上某些地理特点，于是在世界上便逐步形成了欧盟、北美自由贸易区和亚太经合组织几个大的经济区域。同时在大的区域中又形成了几个发展阶段不同的次经济区域。如亚太经合组织下的东盟及澳新自由贸易区等。

　　　　此外，在某一区域的国家或经济实体之间都有某种程度上的政治需要和经济利益的一致，并有程度不同的经济分工和经济合作，还有种族、宗教、语言、文化、习惯等的相似之处，还有产品销售、原材料来源、石油进口等方面的需要。这些都为区域经济一体化的发展奠定了基础。

19。2　区域经贸一体化理论（）　
区域经贸一体化的产生和发展，引起许多经济学家对这一现象的研究和探讨，形成了一些理论。由于区域经济贸易一体化中，关税同盟为最重要的特征，因此，很多区域经济一体化理论把关税同盟作为基本的研究对象，用来描述区域经贸一体化对贸易、投资、社会福利等所产生的经济效应。

　　　　19。2。1　关税同盟理论

　　　　美国普林斯顿大学经济学教授维纳（j。viner）、李普西（r。g。lipsey）对关税同盟理论研究较多。按照维纳的说法，完全形态的关税同盟应具备三个条件：一是完全取消各参加国之间的关税；二是对来自成员国以外地区的进口设置统一的关税；三是通过协商方式在成员国之间分配关税收入。因此，关税同盟有着互相矛盾的两种职能：对成员国内部是贸易自由化措施，对成员国以外则是差别待遇措施。关税同盟理论主要研究关税同盟形成后，关税体制的变更——对内取消关税，对外设置共同关税——对国际贸易的静态和动态效应。

　　　　1。关税同盟的静态经济效应

　　　　关税同盟的特点是不仅在同盟内成员国之间相互取消关税，而且各成员国实行对非成员国的统一关税。这种区域经济贸易一体化形式具有以下的静态经济效应。

　　　　（1）贸易创造效应（trade　creation　effect）。它是指关税同盟内部取消关税，实行自由贸易后，关税同盟国国内成本高的产品被同盟内其他成员国成本低的产品所替代，从成员国进口产品，从而创造出过去所不可能发生的新的贸易。其效果是：第一，由于取消关税，成员国由原来生产并消费本国的高成本、高价格产品，转向购买成员国的低价格产品，从而使消费者节省开支，提高福利。第二，提高生产效率，降低生产成本。从一国看，以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；从同盟整体看，生产从高成本的地方转向低成本的地方，同盟内部的生产资源可以重新配置，改善了资源的利用。现对此加以说明。

　　　　假设a、b、c三国，各自生产钢铁的单位成本分别为250、150、100。a国的钢铁进口关税为200％。那么，在a、b两国之间是没有钢铁贸易的。如果a、b两国建立关税同盟，相互取消了进口关税，实行统一的对外关税为200％，那么，a国将放弃钢铁生产，而从b国进口钢铁，国内成本高的钢铁生产被成员国成本低的钢铁生产所替代。a、b两国产生新的贸易。这就是贸易创造。

　　　　（2）贸易转移效应（trade　diversion　effect）。它是指由于关税同盟对内取消关税，对外实行统一的保护关税，关税同盟国把原来从同盟外非成员国低成本生产的产品进口，转换为从同盟内成员国高成本生产的产品进口，从而发生了贸易转移。其效果是：第一，由于关税同盟，阻止从外部低成本进口，而以高成本的供给来源代替低成本的供给来源，使消费者由原来购买外部的低价格产品转向购买成员国的较高价产品，增加了开支，造成损失，减少福利。第二，从全世界的角度看，这种生产资源的重新配置导致了生产效率的降低和生产成本的提高。由于这种转移有利于低效率生产者，使资源不能有效地分配和利用，使整个世界的福利水平降低。现说明贸易转移效应。

　　　　假设a、b、c三国，各自生产钢铁的单位成本分别为250、150、100。a国的钢铁进口关税为100％。那么，在a、b两国之间没有钢铁贸易。a国从c国进口钢铁。a、b两国成立关税同盟后，其共同对外关税若为100％，则a国将不从c国进口钢铁，而改为从b国进口。结果，钢铁生产从生产成本低的c国转移至生产成本高的b国。这就是贸易转移。

　　　　（3）贸易扩大效应（trade　expansion　effect）。它是指在成立关税同盟后，在贸易创造和贸易转移的综合影响下，产生贸易扩大结果。如前两例，成立关税同盟后的a国国内钢铁价格，均比成立前要低（从250降低到150，从200降低到150）。只要a国国内的钢铁需求弹『性』大于1，a国对钢铁的需求量就会增加，对钢铁的进口量也会增加，从而导致贸易扩大。

　　　　（4）社会福利效应（social　welfare　effect）。它是指关税同盟的建立对一国的社会福利将带来怎样的影响。现用对a国的福利影响进行分析。

　　　　纵轴p表示价格，横轴q表示数量，a国的钢铁供给曲线为s，需求曲线为d。a、b两国在建立关税同盟前，a国从c国进口钢铁，c国的钢铁价可为pc，a国对钢铁进口征税后的国内价格为pt，国内生产oq1数量的钢铁，国内需求oq2数量的钢铁，从c国进口q1q2数量的钢铁使国内达到均衡。a、b两国成立关税同盟后，a国对b国的钢铁进口取消了关税，但对c国进口要征高关税。虽然b国的生产成本高于c国，但是，由于a国对b国的进口是免征关税的，因此，进口价格低于从c国的进口。由于a国从b国进口，国内价格下降为pb。国内生产供应减为oq3，国内需求上升为oq4，国内供需缺口为q3q4，从b国进口来填补，以达到国内均衡其增加量为q3q1＋q2q4，这是贸易创造效应。而q1q2原来是从c国的进口量，现在改为从b国的进口量，这就是贸易转移效应。同时我们还可以看到，a国的消费者剩余增加为a＋b＋c＋d，这是a国的福利所得。进口q3q4量后，生产者剩余减少a；『政府』关税收入减少c＋e，这是a国的福利所失。其中，a和c与消费者剩余相抵。消费者剩余中的b是生产效应，d是消费效应。如果消费者剩余中b＋d大于『政府』收入中的e，a国的净福利得到增加；反之，则a国的净福利得到减少。

　　　　（5）贸易条件效应（effect　on　terms　of　trade）。它是指组成关税同盟后，同盟成员国的贸易条件所发生的变化。一般来说，关税同盟能降低外部世界市场的供应价格，从而改善关税同盟国的贸易条件。可用此说明。

　　　　dcu是关税同盟内部的需求曲线，scu是关税同盟内部的供应曲线。外部世界市场供应价格为pw。如果没有关税，同盟内供应为oa，需求为of。当关税同盟建立了共同对外关税后，关税同盟内的价格上升为pw＋t，关税同盟内的供应从oa扩大到oc，需求则从of缩减至od。同盟外部供应者的出口量从af下降到cd。为了阻止出口量的下降，同盟外部供应者将把价格降低至pw。这意味着出口量可维持在be水平。这样，关税同盟进口的价格比以前便宜了。假定关税同盟其他出口商品的价格不变，那么，关税同盟的贸易条件得到了改善，其社会福利也相应的发生了变化。关税同盟从贸易条件好转上的得益部分为ceih，因关税而损失的福利为abc＋efg。如果ceih大于abc＋efg，意味着有净得益；反之，有净损失。

　　　　（6）积极效应和消极效应。积极效应（positive　effect）是指关税同盟的经济得益；消极效应（negative　effect）是指关税同盟的经济损失。从分析中我们可以看到，关税同盟具有这样的双重效应。因此，在某几个国家之间是否该组成关税同盟，还要分析其效应如何。

　　　　当然，关税同盟静态经济效应的大小，要受制于以下几个因素：第一，同盟前关税水平越高，同盟后贸易创造效应越大。第二，关税同盟成员国的供给与需求弹『性』越大，贸易创造效应越大。第三，关税同盟成员国与非成员国产品成本差异愈小，贸易转移的损失愈小。第四，关税同盟成员国的生产效率越高，贸易创造效应越大，关税同盟后社会福利水平越有可能提高。第五，关税同盟成员国对非成员国出口商品的进口需求弹『性』越低，非成员国对关税同盟成员国进口商品的出口供给弹『性』越低，则贸易转移的可能『性』越小。第六，关税同盟成员国对外关税越低，贸易转移的可能『性』越小。第七，参加关税同盟的国家越多，贸易转移的可能『性』越小，资源重新配置的利益越大。第八，关税同盟前成员国彼此之间的贸易量越大，或与非成员国之间的贸易量越小，关税同盟后贸易转移的可能『性』越小，经济福利越可能提高。第九，一国国内贸易比重越大，对外贸易比重越小，则参与关税同盟获利的可能『性』越大，福利水平越有可能提高。第十，关税同盟成员国的经济结构的竞争『性』越大，互补『性』越小，关税同盟成立后福利水平越有可能提高。

　　　　2。关税同盟的动态效应

　　　　关税同盟还具有动态经济效应，即刺激各成员国的经济增长，并带来国民收入的持续增长。这些动态效应会通过一系列渠道表现出来。

　　　　（1）规模经济效益。它是指当企业规模扩大到一定程度时，单位产品生产成本的下降。美国经济学家巴拉萨（b。balassa）认为，关税同盟可以使生产厂商获得重大的内部与外部经济之利。内部规模经济主要来自对外贸易的增加，以及随之带来的生产规模的扩大和生产成本的降低。外部规模经济则来源于整个国民经济或一体化组织内的经济发展。国民经济各部门之间是相互关联的，某一部门的发展可能在许多方面带动其他部门的发展。同时，区域『性』的经济合作还可导致区域内部市场的扩大，市场扩大势必带来各行各业的相互促进。也就是说，建立关税同盟，将使各成员国的国内市场联结成统一的区域市场，而更大的区域市场将增加在经济范围内或产业范围内实现规模经济的机会。这就有利于推动企业生产规模和生产专业化的扩大。而且通过一体化*和市场扩大也有助于基础设施（如运输、通讯网络等）实现规模经济。这些对于小国尤为明显。

　　　　（2）市场结构效应。区域经济贸易一体化组织的建立，摧毁了原来各国独立的受保护的市场，提高了市场的竞争『性』。市场竞争将增强比较价格作为相对稀缺『性』指标的可靠『性』，从而导致市场效率和透明度的提高，并促进资源配置效率改善。即使在寡头或垄断市场结构下，在产品差异和规模经济存在的条件下，广大市场范围内所增强的竞争将限制或削减相互串通或其他滥用市场力量所带来的社会成本。竞争还将刺激公司改组和产业合理化，推动先进技术的广泛使用，从而将促进现代化的进一步发展。这些自然有助于提高经济效益和增进社会利益。

　　　　西托夫斯基（t。scitovsky）认为，竞争加强的影响是欧洲经济共同体最重要的影响。他认为关税同盟建立后，促进了商品流通，可以加强竞争、打破独占，经济福利因此提高。这是因为高关税会促进垄断，使一两家大公司统辖为数较多而效率低下的小生产者，它们宁愿用高价来排挤小企业而不肯提高产量。如果关税较低，大公司则不得不进行竞争，小企业也会联合、合并，提高效率。

　　　　但是有些学者对此持相反的看法，认为区域经济一体化的发展，使贸易壁垒消除，内部市场扩大，易于获取生产的规模经济，从而产生独占，导致效率和福利下降。

　　　　（3）刺激投资效应。通过多国协定的约束，*扩大了市场规模，改善了投资环境。这样，它对成员国内部的投资者和非成员国的投资者都大大加强了投资吸引力。关税同盟从以下几方面使投资增加：首先，关税同盟成立后，成员国市场变成统一的大市场，需求增加，从而使企业投资增加。其次，商品的自由流通，使同行业竞争加剧。为了提高竞争能力，厂商一方面必须扩大生产规模，增加产量，降低成本。另一方面必须增加投资，更新设备，提高装备水平，改进产品质量，并研制新产品，以改善自己的竞争地位。再次，由于关税同盟的成员国减少了从其他国家的进口，迫使非成员国为了避免贸易转移的消极影响，到成员国内进行直接投资设厂，就地生