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ztxt.创新与企业家精神 作者:彼得.杜拉克-第1部分
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管理大师彼得。杜拉克近期出版的有关企业创新的经典之作。
目录
关于作者彼得。杜拉克
关于《创新与企业家精神》
引言：企业家经济系统化的企业家精神
创新机遇的七个来源
创新机遇的来源一：
意外之事（1 ）
意外的成功创新机遇的来源一：
意外之事（2 ）
意外的失败创新机遇的来源一：
意外之事
（3 ）意外的外在事件来源二：
不协调（1 ）
不协调的经济现状来源二：
不协调
（2 ）现状与假设之间的不协调来源二：
不协调（
3 ）设想的与实际的客户价值和期望之间的不协调来源二：
不协调（4 ）
程序的步骤或逻辑申发生不协调来源三：
程序需要来源四：
产业和市场结构来源五：
人口变化来源六：
认知的变化来源七：
新知识
聪明的点子
创新的原则
企业家管理
企业家企业
企业家的策略
企业家实践评估
创新表现
结构用人
禁忌
服务机构中的企业家精神
新企业关注市场的必要性
新企业财务
前瞻性新企业
建立最高管理小组
新企业 〃我在哪里发挥作用〃
〃 孤注一掷〃
〃 攻对方的弱点〃
生态
适当位置
战略
改变价值和特征
结论
企业家社会
（全文完）
彼得。杜拉克
由于他在管理学上的伟大成就，被尊称为〃 管理学之父〃 及被推举为〃 不朽
的管理思想大师〃。杜拉克于1909年生于维也纳，在奥地利及英国完成教育。1929
年起，杜拉克担任报社的海外通讯记者，也为伦敦一家国际银行做经济评论工作。
不久成为美国几家大企业和跨国公司最知名的管理顾问。其代表作尚有：
《杜拉克论管理》
《有效的管理者》
《工业人的未来》
《不连续的时代》
《管理的实践》
《旁观者》
《世纪的管理》
《非赢利机构的经营之道》
《杜拉克看亚洲》
关于作者彼得。杜拉克关于《创新与企业家精神》
（作者：彼得。杜拉克著彭志华译海南出版社出版）
关于《创新与企业家精神》
创新 ＋企业家精神 =再创生机
为什么有的企业能不断推出新产品，随时满足市场的需求；为什么有的组织
能创造合作的情境，化解内部惨烈的竞争？经理人的创新与企业家的精神是其中
的关键。
本书是管理大师彼得。杜拉克（Peter F。Drucker ）近期出版的有关企业创
新的经典之作。
杜拉克首次将创新（Innovation）与企业家精神（Entrepreneurship）视为
企业需要加以组织、系统化的实务与训练，也视为管理者的工作与责任。他提出
七个创新机会的来源，做为系统化创新及创业型管理的重心，他更提出四个创业
型策略，做为如何将创新成功导入市场的可行性方法。
他的这些独到的观点、创见与法则，正成为企业实际运用的最可靠的依据。
七个创新机会的来源
意料之外的事件不一致的状况基于程序需要的创新产业结构或市场
结构的改变（以上来自企业或产业内部）
人口统计特性（人口的变动）
认知、情绪以及意义上的改变新知识（以上来自企业或产业外部）
四个创业型策略
孤注一掷打击对方弱点占据一个生存利基改变价值与特性
本书被誉为彼得。杜拉克继《管理的实践》（1954）一书推出后，最重要的
著作之一。全书强调目前的经济由〃 管理的经济〃 转变为〃 创新的经济〃 ，企业
唯有重视创新与企业家精神，才能再创企业生机。本书对创新机会的来源，创新
的策略，不但有详尽的探讨，更有丰富的实例印证。
企业家经济
1 自70年代中期以来，〃 零增长经济〃 、〃 使美国非工业化〃 及长期的〃 康
德拉蒂耶夫经济停滞〃 等说法被奉为金科玉律，在美国颇为流行。但是，事实和
数字资料却证明这些说法乃无稽之谈。真正发生在美国的是全然不同的情况：从
〃 管理型〃 经济彻底向〃 企业家〃 经济转变。
19651985 年这20年间，16岁以上的美国人（根据美国统计惯例，作为劳动
人口计算）增长了2 ／5 ，从1。29亿人上升为1。8 亿人。但是，同一时期，有工
作的美国人口却增长了1 ／2 ，从7100万人上升到1 石亿人。19741984 年这10
年间的就业人口增长最快，当时美国经济提供的总就业机会增加了24OO万个。
无论以百分比还是以绝对数字来计算，美国在任何其他和平时期都不曾创造
出如此众多的新工作。然而，自1973年秋季为〃 石油冲击〃 开始的10年是十分动
荡的10年，是〃 能源危机〃 的10年，是〃 烟囱工业〃 濒临崩溃的10年，也是有两
次规模较大的经济衰退的10年。
美国的发展是举世无双的。其他国家都不曾有过类似的经历。事实上，在19701984
年期间，西欧丧失了300 万一400 万个工作机会。而在1970年时，西欧还比美国
多出2000万个工作机会；1984年，它几乎比美国少了11万个工作机会。就连日本
在创造就业机会方面也远不如美国。从19701982 年这12年间，日本的就业机会
只增长了10％，也就是说不及美国增长率的一半。
但是美国在70年代和80年代初创造就业机会的表现也与25年前专家的预测不
符。当时，大多数劳动分析专家预测，即使以最快的速度增长，经济也无法为19491950
年战后第一个生育高峰期出生的所有达到就业年龄的十七八岁少年提供工作机会。
事实上，美国经济不得不容纳两倍于这个数字的劳动大军。因为已婚妇女在70年
代中期纷纷涌入就业大军（这即使在70年代也无人想像得到）。结果导致今天每
两个已有孩子的妇女就有一个在工作，1970年，每五个已婚妇女中只有一名是这
种情况。美国经济为这些妇女提供了工作，而且大多数都强于以往她们从事的工
作。
然而，〃 每一个人都知道〃70 年代和80年代初是美国〃 零增长〃 时期，是经
济停滞和滑坡的时期，也是〃 使美国非工业化〃 的时期，原因是每个人都把重点
放在二战后25年期间（1970年左右作为结束）的那些增长领域上。
在高增长期的最初几年，美国的经济动力集中在那些本已很大，而且越来越
庞大的机构上，包括《财富）500 家，即：国家最大的企业；政府机构，无论是
联邦政府、还是州政府、地方政府机构；大型与超大型大学；学生人数超过6000
人的大型联合高中；以及大型且不断发展的医院。这些机构实际上创造了二战后
25年美国经济中的所有新工作，而且在此期间所遭遇的每一次经济衰退中，工作
丧失和失业的问题一般发生在小机构，当然主要是小型企业身上。
但是，自60年代末以来，美国的工作机遇和就业机会的增长转移到了新的领
域。在最近20年里，以往提供就业机会的领域实际上在削减工作机会。（财富》
500 家企业的固定工作（不计经济衰退时的失业情况）自1970年以来逐年缩减，
开始时下降速度较为缓慢，但自1977年或1978年起急剧下滑。截至1984年，（财
富》500 家企业永久性削减的工作至少有400 万一600 万个。由于m 年代初生育
率的下降，致使学校的招生人数锐减，大批老师失业，光是这一个原因就使美国
政府现在雇佣的人数比10年或15年前少。大学的增长到1980年时就更然停止，自
此以后，大学的工作机会一直不断减少。80年代初，就连医院的就业机会也不再
增加。换言之，我们实际上不是创造了3500万个新工作，而是4000万个或更多，
因为我们必须加上传统雇佣机构削减的至少500 万个固定工作。而且所有这些新
工作一定由中、小规模的机构提供，大多数是中、小型企业，并且其中的许多是
20年前不存在的新兴企业。根据《经济学家》（The Economist ）的数据，目前
美国每年产生 60 万个新企业——大约是五六十年代经济繁荣时期的7 倍。
2 说到这儿，每一个读者马上会想到〃 高科技〃。但是，事情并没有如此简单。
自1965年以来新产生的4000多万个工作中，高科技提供的机会还不足五六百万个，
由此看来，它最多不过弥补了〃 烟囱工业〃 的损失。经济中的所有其他就业机会
都产生于其他领域。即使给〃 高科技〃 一词最宽松的定义，每一百家新企业中也
只有一两家与它沾上边——一年总计一万家。
我们的确处于一个重要的技术变革的初期阶段，这个技术变革的迅猛之势超
过〃 未来学家〃 所能想像的程度，甚至比《大趋势》（Megatrends）或《未来冲
击》（Future shock）更强大。300 年的科技发展到二战后就告一段了。在这三
个世纪里，科技的模式一直都是机械的：恒星如太阳内部发生的事情。1680年，
一位名不见经传的法国物理学家丹尼斯。帕潘发明了蒸汽发动机从而揭开了这一
时期的序幕。当我们在核爆炸中再现了恒星内部发生的事情时，也就是这个时期
的终结。在这300 年里，技术的进步意味着——如果它在机械过程中所反映的一
样——更快的速度、更高的温度、更高的压力。然而自二战结束以来，技术的发
展模式成为一种生物过程，一个有机体里发生的事情。在一个有机体内，处理过
程不是物理学家所解释的那样围绕能量组织在一起，而是围绕信息加以组织的。
毋庸置疑，高科技的重要性是不可估量的，无论是计算机或电信、工厂里的
机器人或办公自动化、生物遗传学或生物工程学。它令人兴奋，是媒体关注的焦
点，同时它还在社会上开辟出企业家精神和创新的远景，并让人们对它们的实现
充满信心。受过高等教育的年轻人愿意为不知名的小公司工作，而不去大银行或
全球性电气设备制造公司，就是源于〃 高科技〃 的神秘院力——虽然大多数年轻
人服务的公司，其技术既枯燥又无惊人之处。高科技可能也刺激了美国资本市场
的惊人转变。使风险资本（venture capital ）从60年代中期的近于零的状态发
展到80年代中期几年供大于求的状态。
前面已经提到，从数量上说，高科技提供的工作仍然很少，不超过1 ／8。就
产生新就业机会方面，在最近的将来，它仍不会有多少表现。从现在到2000年这
期间，美国经济所创造出来的新工作中，高科技所提供的机会恐怕不会超过l ／
6。事实上，高科技真如大多数人所想的那样是美国经济中积极进取的领域的话，
那么我们就确实要面对〃 零增长〃 期和处于〃 康德拉蒂耶夫波线〃 低谷的长期停
滞期。
30年代中期、俄国经济学家尼古拉。康德拉蒂耶夫被斯大林处决，原因就是
他的计量经济学模式预测俄国农业集体化将导致农场生产量的急剧下滑（事实证
明他的预测千真万确）？quot；康德拉蒂耶夫经济周期〃 （50年一周期）是根据
科技内在的动力而来的。康德拉蒂耶夫认为，每50年，科技的发展波线达到顶峰。
这一次周期的最近20年，科技最先进的几种高成长工业似乎表现得异常出色。但
是那些看似创记录的利润实际上是投资到已停止增长的产业的资本的回报，这些
工业已经不再需要资本了。利润高增长的情况从来不会持续20年以上，随之而来
的是突发的经济危机，通常一些经济恐慌会发出某种征兆。新兴的科技无法产生
足够多的就业机会促使经济本身的再度增长——没有人——更不用说政府了，能
够对此有所作为。
二战后，刺激经济长期发展的产业——汽车、钢铁、橡胶、电气设备、消费
电子产品、电话以及石油——完全符合康德拉蒂耶夫周期。从技术上说，所有这
些产业都可倒退到19世纪最后25年，或者更近一点，退到一次世界大战之前。自
20年代以来，所有这些产业无论是在技术上还是在经营理念上都没有显著的突破。
二战后，当经济开始增长时，它们都已经是完全成熟的产业了。它们能够扩展并
创造新的就业机会，而无需增加新的投资资本，这也可以解释它们为什么能够支
付高涨的薪资和工人的福利，同时又能产生创记录的利润。但是，正如康德拉蒂
耶夫所预言，这些经济健康强劲的现象就像肺病患者两颊的红潮一样是一种假象。
这些产业的内部已经开始腐蚀。它们并非缓慢地趋向停滞或衰退，相反地，当1973
年和1979年的〃 石油冲击〃 第一次给予打击时，它们就支持不住了。在短短的几
年时间里，它们就从利润空前的佳境陡落到濒临破产的境地。很快大势已定，它
们将在很长一段时间内无法回到早期的雇佣水平（如果它们还有能力回复的话）。
高科技产业也符合康德拉蒂耶夫的理论。如康德拉蒂耶夫预言，它们所产生
的新就业机会根本无法与旧产业所丧失的相比。所有的预测都显示，在相当长的
一段时间里——至少在本世纪内，它们将不会提供更多就业机会。举例来说，虽
然计算机行业突飞猛进，但是在80年代末期和90年代初期，数据处理和信息处理
在所有阶段（硬件和软件的设计和工程阶段、生产阶段、销售和服务阶段）为美
国经济带来的新工作机会不会超过钢铁和汽车工业所丧失的数量。
但是，康德拉蒂耶夫理论却完全无法解释美国经济实际上已创造出来的4000
万个工作机会。而西欧确实一直遵循着康德拉耶夫的模式，但是美国没有，日本
也可能没有。美国的某个事情抵消了康德拉蒂耶夫的〃 科技长波〃 影响。这个事
情已经发生，而且它与长期停滞的理论相悻。
如果说我们只是简单地延长了康德拉蒂耶夫周期，似乎根本不可能。因为在
未来20年里，美国经济对新工作的需求将比过去的20年大幅减少，所以经济增长
依赖于就业机会的增多的程度将大大减少。到本世纪末为止——精确地说到2010
年，加人到美国就业大军队伍的人数将不到1965一1980年这段时间的人数的1 ／
3 ，即：战后生育高峰期出生的成年人数。自19601961 年的〃 生育低潮〃 以来，
生育率一直比生育高峰时期低 30 ％。而且目前 50 岁以下的妇女加人到就业大
军行列的人数与男人持平，因此从现在起，有工作的这部分妇女的人数也将受到
自然增长的限制，也就是说，她们也将减少 30 ％。
至于传统的〃 烟囱工业〃 的未来发展态势，康德拉蒂耶夫理论即使不是目前
最合理的解释，也必须被视为严肃的假设而加以接受。而且就新兴的高科技产业
无力抵消昔日高增长产业所带来的经济停滞而言，康德拉蒂耶夫也应该值得予以
重视。高科技是构想者和领路人，它们的重要性体现在质变上，因此，从数量上
说，高科技产业代表的是明天，而不是现在，尤其是创造就业机会方面。它们创
造未来，而不是现在。
康德拉蒂耶夫理论虽然可以解释美国经济的行为，预测其发展方向，但是，
它仍然有站不住脚的地方。在康德拉蒂耶夫长期经济停滞期美国经济中所产生的
4000万个新就业机会就无法用康氏理论来解释。
我无意暗示目前没有经济问题或危机。恰恰相反，我们在20世纪即将结束的
这25年所经历的变化是经济的科技基础所发生的重大转变，它必然引发经济、社
会和政治等诸多方面的问题。同时，我们也处于一个重大政治危机的混乱时期，
这个危机是20世纪特有的福利国家的危机，伴随的危险是难以控制，似乎是无法
控制的高度膨胀的财政赤字。世界经济也险滩重重，一些快速工业化国家，如巴
西、墨西哥等摇摆于快速的经济起飞和灾难性的失败之间，使得1930年的全球性
经济萧条可能会再现，而且时间将更长。另外，还有一个令人恐惧的幽灵——失
控的军备竞赛。但是，对美国而言，这些日子至少有一个传播出来的担心，即康
德拉蒂耶夫经济停滞现象，这可以被视为一种虚幻的想像，而非现实情况。因为
我们有一崭新的企业家经济。
目前要断言企业家经济是否只是美国独有的经济现象，或是也将出现在其他
工业发达的国家还为时尚早。至少我们有理由相信它正出现在日本经济中，虽然
以日本特有的形式。但是目前没有人敢说向企业家经济的转变也将在西欧产生。
从人口的角度而言，西欧比美国要滞后1015 年之久：欧洲的〃 生育高峰〃 和〃
生育低潮〃 都比美国来得晚。同样地，西欧延长学校就读年限的时间也大约比美
国或日本晚10年；而英国几乎尚未开始这种转变。如果人口是美国企业家经济出
现的一个因素的话（事实上很有可能如此），那么到1990年或1995年，我们也将
在欧洲看到类似的发展。但这仅仅是猜测而已。迄今为止，企业家经济纯粹是一
种美国现象。
3 所有这些新就业机会从何而来的呢？答案是从任何地方和不晓得什么地方，
换言之，不是来自单一的领域。
波士顿出版的《企业》（Inc。）杂志自1982年起每年都列出一份100 家发展
最快、公开上市，且创立时间大于5 一15年间的美国公司排行榜。由于只限于公
开上市的公司，因此，排行榜明显地向高科技产业倾斜。高科技公司很容易找到
证券包销商，在股票市场募集到资金，也很容易在某个证券交易所上市销售或进
行柜台交易。高科技是炙手可热的产业。但是，一般而言，其他新建立的公司若
想上市发行，必须经过长时间的努力，而且必须有五年以上的赢利。即使是这样，
年复一年的《企业》100 家企业中也只有l ／4 是高科技企业，其余3 ／4 则大
多为〃 低科技〃 含量的公司。
例如，在1982年的排行榜上，有五家餐厅连锁店、两家女性服饰制造公司、
20家医疗服务机构，但是只有20－30家高科技公司。虽然美国的报纸在1982年不
断发表文章悲叹〃 美国的非工业化〃 ，但是《企业》排行榜上却有整整一半是制
造公司，只有1 ／3 为服务性公司。虽然在1982年有文章说北部霜冻地带（Frost
Belt）的风采正在褪去，阳光地带将可能成为惟一增长的地区，但是那年的《企
业》100 家中只有1 ／3 来自阳光地带。纽约与加利福尼亚州或得克萨斯州一样
有许多高成长的年轻的上市公司。而且，被认为已经死寂，或至少是正在败落的
宾夕法尼亚、新泽西和马塞诸萨也与加州或得州以及纽约的一样多。冰雪覆盖的
明尼苏达州也有七家。1983年及1984年的《企业》排行版在行业和地理分布上都
很相似。
1983年，《企业》杂志的另一份排行榜——《企业》500 家高成长的年轻私
营公司——的第一、二名分别是太平洋西北岸的一家建筑承包商（在一个建筑业
被认为是有史以来最不景气的年度）和加利福尼亚州的一家家用健身设备生产商。
对企业资本家进行的所有调查都有相同的结果。事实上，在他们的投资组合
中，高科技通常不是份量很重的投资对象。最成功的一个企业投资家的投资组合
中确实包括几家高科技公司：一家新成立的计算机软件厂商、一家从事医疗技术
研究的企业，诸如此类。但是他的组合中利润最好的投资，在19811983 年间无
论营业收人还是赢利能力都发展最快的新公司却是最平庸、科技含量最低的企业
——理发连锁店。其次是——从销售的增长和赢利能力来说——牙医诊所连锁店，
然后是一家手工工具生产商和一家向小企业租赁机器的金融公司。
在那些我所知道的企业中，在19791984 年这五年期间创造了最多就业机会，
同时在营业收人和利润方面增长最快的公司是一家金融服务企业。在这五年中，
单这一家公司就创造了2000个新工作，大多数工作的报酬都超过一般水平。虽然
它是纽约证券交易所的成员之一，但是它的业务只有1 ／8 在股票投资上。其他
业务则涉及年金，免税债券、货币市场基金和互助基金、抵押信托保证、减免所
得税项目合作，以及向该公司所称的〃 明智投资者〃 提供大量类似的投资项目。
这些投资者被限定为富裕的、但不十分富有的专家、小商人或农场主。他们一般
住在小城镇或郊区，花费较少，因此想寻找到存钱的合适地方。但是，他们也非
常实际，并不期望通过投资变成巨富。
我所发现的最能揭示美国经济的增长点的途径是研究一百家增长最快的〃 中
型〃 公司，即营业额在2500万至10亿美元之间的公司。19811983 年期间，麦金
西顾问公司（Mckinsey＆ pany）的两位高级合伙人为美国商会进行了这项调
查。〃
这些中型成长公司在销售额和利润方面的增长率是《财富》500 家企业的三
�
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