ztxt.创新与企业家精神 作者:彼得.杜拉克-第11部分

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将数学中的拓扑学（Topology）运用到他所谓的〃　戴麦克辛房子〃　节能多功能房
子（Dymaxion　House）的设计中，他之所以选用这个词，是因为他喜欢这个发音。
戴麦克辛房子能够以尽可能小的表面积创造尽可能大的居住空间。因此它有最好
的隔音、取暖和制冷效果和超凡的音响效果，它还可以用轻型材料建筑，不需要
地基，支撑物的需求也降至最低，但能够经受住地震或最猛烈的风暴。1940年左
右，富勒在新英格兰的一所大学里建造了一栋戴麦克辛房子，现在仍在那儿。但
是很少有人跟着盖这种房子——美国人似乎不喜欢住圆形房子。然而1965年左右，
这种房子开始在南北极出现，因为传统的建筑在那里既不实用又昂贵，而且很难
修建，自那以后，戴麦克辛结构愈来愈广泛地应用于礼堂、音乐厅、运动场等大
型建筑中。

只有重大的外部危机才可缩短这个间隔时间，福雷斯特（De　Forest　）1906
年发明的三极管应该可以立即产生收音机，但是如果不是第一次世界大战迫使各
国政府特别是美国政府推动无线声音传输的发展，那末直到30年代末，市场上可
能还不会出现收音机。由于战场中的有线电话太不可靠，而无线电报又限于点和
线，因此20年代早期市场上就出现了收音机，在它所基于的知识出现15年后面世。

同样地，如果不是一次世界大战，青霉素可能要到50年代才会开发出来。弗
莱明（Alexander　Fleming　）于　20　年代中期出现了可以杀死细菌的青霉菌。10
年后，英国生化学家弗洛里（Howard　Florey　）开始对它进行研究。是二次世界
大战的爆发推动了青霉素的提早面世。由于急需一种治疗传染病的药物，英国政
府才开始支持弗洛里的研究：无论在哪里作战，英国士兵都是他的试验对象。同
样地，如果不是二次世界大战使美国政府推动计算机研究，并投入大量人力和财
力，那么计算机要等到贝尔实验室的科学家于1947年发现晶体管以后才可能出现。

对于基于知识的创新来说，如此长的间隔时间并不局限于科学和技术方面，
对于非科学和技术性的知识所产生的创新亦是如此。

拿破仑战争刚一结束，圣西门伯爵（The　te　de　Saintsimon　）发展了企
业家银行的理论，即有目的地使用资本来产生经济收益。在此之前，银行家只是
借钱者，只？quot；保险的事情〃　（如王储的征税权力）借款。圣西门的银行家
要进行〃　投资〃　，即创造产生财富的新能力。圣西门在他那个时代有非凡的影响
力，1826年逝世后，有大量人对他深切怀念，他的理论也拥有大量的随者。然而，
直到1852年，他的两个信徒即波埃尔兄弟（Jacob　and　Isaac　Pereire　）才建立
了第一个企业家银行——信贷公司（Credit　Mobilier　），它把我们现在所称的
金融资本主义概念带了进来。

同样的，我们现在所说的〃　管理〃　的许多要素在一战后都已出现。事实上，
在　1923　年，胡佛（Helbert　Hoover）——后很快成为美国总统，和马萨里克
（Masaryk　）——捷克斯洛伐克的创始人和总统，在布拉格（Pragne）召开了第
一次国际管理会议。与此同时，各国的大公司，尤其是美国的杜邦和通用汽车，
开始用新的管理概念重新组织公司。后来10年中，一些〃　真正的信仰者〃　，特别
是英国厄威克（Lyndall　Urwick）——现在仍以他的名字命名的第一个管理顾问
公司的创始人——开始写管理方面的书。但是，直到我的《公司概念》（1946年）
（Concept　of　the　Corporation）和《管理实践》（1954年）（Practice　of　Management）
出版后，管理才成为全世界管理者可学到的一门科目。在此之前，〃　管理学〃　的
每个学者或实践者只片面地注重某一领域，厄威克注重组织，其他人注意人的管
理等等。我们的书则是将它汇编起来，使之系统化。几年之内，管理成为遍及全
球的巨大力量。

今天，我们在〃　学习理论〃　上，经历了同样长的间隔时间。德国人冯特（Wilhelm
Wundt　）和美国人詹姆士（William　James　）于　1890　年左右开始对〃　学习〃　进
行科学研究。二战后，两名美国人——哈佛的斯金纳（B。F。Skinner　）和布鲁纳
（Jerome　Bruner　）——提出并检验了学习基本理论，斯金纳专于行为，布鲁纳
专于认知。然而，只是到了现在学习理论才开始成为我们学校的一个组成要素。
也许由企业家根据我们对学习的知识来创办学校的时代已经到来（以往则是根据
代代相传的老太太们对学习的陈旧看法来办学）。

换言之，知识变成可应用的技术并出现在市场上、被人们所接受的间隔时间
大约是在2530　年之间。

这个规律在历史上没有发生过多大变化。人们普遍认为，在我们这个时代科
学发现转变为技术、产品和方法的速度快于以前。但是，在很大程度上，这是一
种错觉。在1250　年左右，一名英国圣方济会的修士培根（Roger　Bacon　）指出
眼睛的折射缺陷可以通过眼镜片得到矫正。这个观点与当时每个人的认识不相容
——中世纪〃　不容置疑〃　的医师权威伟大的医学家已经〃　证明〃　这不可能实现。
培根生活并工作在文明世界的边缘地区——约克郡北部的荒野地。然而，30年后
阿维老翁（在法国南部）的教皇宫殿的壁画上（至今仍在）就画着一个年老的红
衣主教戴着眼镜在念诵；过了10年微型画像上开始出现配戴眼镜的老伯爵在开罗
的苏丹皇宫。磨坊水车是由欧洲北部的本笃会修士公元1000年左右发明的碾谷物
的设备，是第一种真正的〃　自动化〃　装置。30年后，它在整个欧洲开始普及。西
方人学习中国的30年里，古登保发明了印刷术和木刻印刷。

知识变成基于知识的创新所需的间隔时间似乎与知识的本质有关。我们还不
知道其中的原因。但是也许相同的间隔时间适用于新的科学理论并不是一种巧合，
库恩（Thomas　Kuhn　）在他们突破性著作《科学革命的结构》（The　Structure
of　scientific　Revolution）（1962年）中指出一个新的科学理论大约需要30年
的时间才能成为新的范式——这个新声明引起科学家的注意，并运用到他们自己
的工作当中。

知识的聚合

基于知识的创新的第二个特点——实际上也是独一无二的特点——它们几乎
很少基于一个因素而是多种不同知识的聚合，而且这些知识并不都是科学或技术
知识。

种子和家畜的杂交是本世纪中使人类受益最多的少数几个基于知识的创新之
一。它使地球能够抚育的人口数量，远超过了50年前人们所能想像的。第一个成
功的新种子是杂交的玉米。它是华莱士（Henry　C。Wallace　）——依阿华州一家
农业报纸的出版商，后担任哈定（Warren　Gannaliel　Harding）和柯立芝（Calvin
Coolidge）政府的农业部长——25年辛勤工作的结果。也许他是农业部惟一值得
纪念的人物。杂交玉米来源于两种知识。第一个是密歇根州植物种植者毕尔（William
J。Beal）的成果，1880年左右，他发现了杂交的契力，另一个是荷兰生物学家德
弗里斯（Hugo　de　Vries　）对孟德尔（Mendel）的遗传学的再发现。这两个人彼
此互不相识，无论是在意图上还是在内容上，他们的工作都全然不同。然而，只
是将两者聚合在一起就能产生杂交玉米。

怀特兄弟发明的飞机也是基于两种知识。第一个是19世纪80年代中期设计出
来的、用于发动奔驰和戴姆勒所生产汽车的汽油发动机。第二个是数学知识：气
体力学，它主要是从滑翔机的实验中发展出来的。这二者都是完全独立发展的，
但只是将二者聚合在一起，才使得飞机制造成为可能。

前面提到的计算机需要至少多种不同的知识：科学发明三极管；重大的数学
发现，二进制理论；一种新的逻辑；穿孔卡设计概念；程序和反馈的概念。这些
缺一不可，否则计算机不可能产生。英国数学家巴贝奇（charles　Babbage　）常
常被称为〃　计算机之父〃。巴贝奇为什么没有造出计算机呢？人们普遍认为是因为
当时没有合适的金属和电力。但是，这是一种误解。即使巴贝奇有合适的材料，
他最多只能造出我们现在称为〃　收银机〃　机械计算器。没有逻辑、穿孔卡的设计
概念，以及程序和反馈概念，巴贝奇只能幻想着计算机。

1852年，皮埃尔兄弟建立了第一个企业家银行（勇于投资），几年之内，该
银行就以失败而告终，原因是他们只有一种知识，而此型银行需要两种知识，他
们有一套创造性金融理论，这使他们成为聪明的风险资本家（venture　capitalist）。
但是他们缺乏系统的银行业务知识，这个理论当时正好在英吉利海峡的对岸发展，
由英国人白哲特（Walter　Bagehot）编纂他的经典之作《伦巴第大街》（LOmbard
Street）一书中。

皮埃尔兄弟19世纪60年代初惨遭失败后，三位年轻人分别在皮埃尔兄弟停下
来的地方重振旗鼓，并在风险资本概念的基础上增加了银行业务知识，最终获得
了成功。第一个人是摩根（J。P。Morgam），他曾在伦敦接受培训，也对皮埃尔兄
弟的信贷公司进行了细致的研究。1865年他建立了19世纪纽约最成功的企业家银
行。第二个人是莱茵河彼岸的德国人西门子，他创立了〃　世界银行〃　（Universal
Bank）。他使用这个名字的意思是，它既是英国模式的储蓄银行，又是法国皮埃
尔模式的企业家银行。远在东京的日本人涩泽荣一（Shibusawa　Eichil），是第
一批旅欧直接学习银行业的日本人，他在巴黎和伦敦的伦巴第大街都待过一段时
间，建立了日本式的〃　世界银行〃　，成为现在日本经济的奠基人之一。西门子的
〃　德意志银行〃　和涩泽荣一的银行现在仍是所在国最大的银行。

谈到现代报低，首先想到的人是美国人贝内特（James　Gordon　Bent），
他创建了《纽约先驱报》（New　York　Herald　）。贝内特完全了解报纸面临的问
题：一份报纸必须要足够的收人才能在编辑上取得独立地位，然而，同时，必须
价廉，才能在大众中流通。早期的报纸或者以出卖自己的独立性来获取收人，而
沦为某党派的喉舌——如同当时大多数美国报纸以及几乎所有欧洲报纸一样，或
如同那时的贵族报纸，如伦敦的《泰晤士报》，是〃　绅士写绅士的报纸〃　，价钱
非常昂重，只有少数精英分子才负担得起。

贝内特聪明地利用了报纸需要的两大科技知识：电报和快速印刷。这些知识
使他能够以远低于传统成本的价格办报纸。他知道他需要高速排版作业，这项技
术在他死后才发明。他还知道一个非科学知识（共两个），大众识字水平，它使
廉价报纸的流通成为可能。但是他没有把握住第五个知识：将大众广告作为收入
的来源，使报纸在编辑上拥有独立性。贝尔特个人享有非凡的成就，他是第一位
报业巨子。但是他的报纸却既没有取得领导地位，也没有获得经济效益。这两个
目标是在20年后，1890年左右，由三位懂得并利用广告的年轻人来实现的：普利
策（Joseph　Pulitzer　），他先在圣路易斯发展，后来到纽约；奥克斯（Adolph
Ochs），他接管了濒临破产的《纽约时报》，并使它成为美国的头号报纸；赫斯
特（William　Randolph　Hearst　），他发明了现代报纸连锁事业。

塑料的发明——以尼龙为起点，也是聚合了许多不同的新知识，这些新知识
都是在1910年左右产生的。其一是有机化学，由德国人开创，后由在纽约工作的
比利时人贝克兰加以完善；其M　是X　光衍射，有了它才了解了结晶体的结构；其
三是高真空技术；最后一个因素是一次世界大战物质短缺的压力，致使德国政府
愿意花大量投资来研究聚合物，以获取橡胶的替代品。尽管如此，尼龙也还是经
过了20年，才做好了上市准备。

必需的知识齐备之前，基于知识的创新就不会成熟，必须遭到失败。在大多
数情况下，只有当这些因素已经广为人知，而且在某些地方已经使用时，创新才
会产生。1865一1875世界性银行的出现就是这种情况。二战后计算机的产生也是
这种情况。有时，创新者能够识别缺少的部分，然后努力将其研制出来。普利策、
奥克斯和赫斯特开创了现代广告业。尔后，广告业又创造了我们今天所称的媒体，
即将信息和广告合并〃　大众传播〃　中。怀特兄弟认识到所缺的知识——主要是数
学，然后自己开发了风洞发展了数学理论，并实际测验了数学理论。但是，在一
个基于知识的创新所需要的所有知识都具备之前，创新将不会起步，将成为死胎。

例如兰利（Samuel　Langley），与他同时代的人都以为他会成为飞机的发明
者，因为他比怀特兄弟更专业，受的训练更好。他是当时美国领先的科学学会，
位于华盛顿的史密森学会的秘书长，而且可以任意使用全国所有科学资源。但是
即使兰利时代已经发明了汽油发动机，他却不予理睬，因为他相信蒸汽发动机。
结果他的飞机虽然能飞，但由于蒸汽发动机本身太重它无法承担任何重量，更不
用说一名飞行员了。飞机的产生需要数学知识和汽油发动机相结合。

事实上，在所有知识聚合在一起之前，基于知识的创新所要消耗的前置时间
通常还没有开始呢！

2。基于知识的创新有何要求

基于知识的创新因为特性与众不同，所以有特殊的要求。这些要求不同于以
往任何形式的创新。

1。首先，基于知识的创新要求对所有必要的因素进行细致的分析，无论是知
识本身的因素，还是社会、经济或认知方面的因素。这种分析必须辨别出哪一种
因素还不具备，企业家才能确定所缺的因素是否可以被制造出来——如同莱特兄
弟在所缺乏的数学上做的决定——或创新是否尚不具有可行性而最好推迟进行。

莱特兄弟的行为是这种方法的最好见证。他们周密思考过建造一架由人驾驶、
马达推动的飞机所需要的知识；然后着手一项项发展所需要的知识，收集可用的
信息，先从理论上对它进行测试，接着进行风洞测试，然后进行实际飞行试验，
直到他们获得建造副翼和机翼所需要的数学知识。

基于知识的非技术性创新也需要同样的分析。摩根和西门子都未发表过论文，
日本的涩泽荣一却发表过。而且我们知道他放弃前程似锦的政府工作而创建一家
银行的决定是在对既有知识和所需要的知识进行仔细分析后做出的。同样地，当
普利策推出第一份现代报纸时，他也仔细分析了所需要的知识，并确定了必须创
造，也能够对广告进行创造。

如果我可以插人我个人的事例，那么我本人在40年代初期成功地成为管理领
域的创新者也是基于同样的分析。它所要求的许多项知识当时已经存在：如组织
理论，而且还有大量关于管理工作和工人方面的知识。然而，我的分析结果显示
出，这些知识都过于零散，而且分属于许多不同的科目。然后，我找到了所缺的
关键知识：企业的目的；高层管理的工作和结构方面的所有知识；我们现在所称
的〃　企业政策〃　和〃　战略〃　，以及目标等等。我确信所有这些缺乏的知识均可制
造出来。但是，如果没有这样的分析，我就不会知道它们是什么知识，或它们就
是所缺的知识。

不进行这种分析几乎注定会带来灾祸。要么基于知识的创新不可能获得，这
就是发生在兰利（Samuel　Langley）身上的故事，要么创新者品尝不到创新的果
实，只不过成功地为他人创造了机会而已。

英国人未能从自己的基于知识的创新中获取回报的故事对我们尤其有启示意
义。

英国人发现并开发了青霉素，但是接受研究成果的却是美国人。英国科学家
做大量技术性工作，产生了正确的物质和用途。然而他们未能将这个制造能力视
为关键的知识因素。他们本可以开发出所需的发酵技术，但是他们甚至连试都没
有试。结果，美国一家小公司辉瑞（Pfizer）继续研究发酵技术，最终成为世界
一流的青霉素生产商。

无独有偶，英国人想像、设计并制造了第一架喷气式客机。但是，英国的哈
维兰（Havilland　）没有分析还需要什么东西，因而没有辨别出两个关键要素。
一个是配置问题，即对于一条航空线路而言，喷气飞机能够给予这条线路最大优
点的合适的商务载量和合理的规模。另一个要素同样不起眼：如何资助航空公司
购买如此昂贵的飞机。哈维兰没进行分析的后果是使两家美国公司——波音和麦
道接手了喷气式飞机，而它自己不久消声匿迹了。

这样的分析看起来似乎相当显而易见，然而科学或技术发明者却很少进行。
科学家和技术专家拒绝进行这种分析，只因为他们认为自己已经〃　知道〃　了。这
就是为什么，在许多情况下。伟大的基于知识的创新往往由门外汉创造出来，而
非科学家或技术专家这些知识的开发者。美国通用电气公司主要是由一名金融人
士创建出来的。他认识到了使通用成为世界领先大型蒸汽涡轮的供应商并进而成
为电力生产者动力设备的世界领先供应商的战略方法（参见第19章）。同样的，
两名门外汉——老托马斯。华生和小托马斯。华生（Thomas　Watson　，Sr。　，and
Thomas　Watson　，Jr。　）使IBM　成为世界领先的计算机公司。在杜邦公司，研究
使基于知识的尼龙发明付诸实施并成功所需的条件是由行政委员会的业务人来完
成的，而非开发这种技术的化学家。波音公司在了解航空公司和大众需求的市场
人员的指导下成为全球生产喷气式飞机的领袖。

但是，这并不是一条自然法则。大体上说，它是意愿和自我训练的问题。有
许多科学家和技术专家——爱迪生就是一个很好的例子——他们强迫自己思索基
于知识的创新需要些什么。

2。基于知识的创新的第二个要求是要有清晰的战略定位。创新不能进行试验
性尝试。创新的引人一般激动人心，会吸引一大批人的注意，这意味着创新者必
须一次做准。他不可能有第二次机会。在我们讨论的所有创新中，创新者一旦成
功，他会在相当一段时间内独享成果。但是基于知识的创新却不是这么一回事，
创新者一般很快就会遇到超乎想像的大量竞争者，只要走错一步就会被他人赶超
上。

基于知识的创新基本上只有三个主要的定位。第一是兰德（Edwin　Inlld　）
为宝丽来公司采用的定位：开发全套系统然后占领该领域。这也正是IBM　早期所
做的，当时它选择向客户租计算机而不是出售计算机。它向客户提供所有软件，
程序设计，向编程人员提供计算机语言指导，向客户行政人员提供计算机操作指
导，除此以外还提供其他服务。通用电气公司在本世纪初使自己成为以知识为基
础发明大型蒸汽涡轮方面的领先者时也走的是同样的道路。

第二个清晰的定位是市场定位。基于知识的创新可以为自己的产品创造一个
市场。这就是杜邦为它的尼龙发明采取的措施。它并不〃　销售〃　尼龙，它创造了
使用尼龙的妇女裤袜和内衣消费市场，汽车轮胎市场，以及诸如此类的市场。然
后，它把尼龙提供给加工商，生产已经由杜邦创造出需求并已经在出售的产品。
无独有偶，1888年，霍尔（Charles　M。Hall）发明了铝还原工艺之后，铝业产业
就开始创造锅子、盆子，竿及其他铝制品市场。实际上，铝业公司直接参与了最
终成品的制造和销售，它所创造的市场反过来抑制了潜在的竞争对手。

第三个定位是占据一个战略位置，专注于一个关键功能（我将在第十八章讨
论此战略）。什么样的定位才能使知识创新者不会在早期就被基于知识的产业的
淘汰？美国的辉瑞公司就是苦心思考了这个问题，并决定专注于掌握发酵工艺才
成为青霉素的早期领导者，且至今不败。波音公司也是因为注重市场营销——掌
握了各航空公司及公众在配置和财务方面的要求——成为客机市场的领先者，一
直到现在。尽管现在计算机产业动荡不安，计算机关键元件半导体生产商却能不
受个别计算机厂商命运的影响超然地保持它们的领导地位。英特尔就是这样一个
例子。

在同一个产业中，个别基于知识的创新者有时会有不同的选择。例如，杜邦
公司择了创造市场，而它的直接竞争对手道化学（Dow　Chemical）却试图占领每
个市场领域的关键据点。100　年以前，J。P。摩根选择了关键功能的方案，把他的
银行建成欧洲投