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经济史的趣味-第1部分

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经济史的趣味

赖建诚
新竹市30013
清华大学经济系
电话：　（03）　5742891
lai@mx。nthu。edu。tw
。nthu。edu。tw

2010年7月校后稿
2010年9月台北允晨文化公司出版

作者简介

赖建诚（lai@mx。nthu。edu。tw，。nthu。edu。tw），1952年生，巴黎高等社会科学研究院博士（1982），哈佛大学燕京学社访问学人（19923）。清华大学经济系教授，专攻经济史、经济思想史。
学术著作有：《近代中国的合作经济运动：19121949》（1990）、Adam　Smith　Across　Nations：　Translations　and　Receptions　of　The　Wealth　of　Nations（2000；　Oxford　UP，主编）、《亚当史密斯与严复：国富论与中国》（2002，2009）、Braudel’s　Historiography　Reconsidered（2004）、《梁启超的经济面向》（2006，2010）、《边镇粮饷：明代中后期的边防经费与国家财政危机，15311602》（2008，2010）。
半学术性的文集有：《年鉴学派管窥》（译着，1996，2003）、《重商主义的窘境》（1992）、《绿野仙踪与中国》（1998）、《经济史的趣味》（2010）、《经济思想史的趣味》（2011）。译有雷蒙．阿宏（Raymond　Aron）《入戏的观众》（1987，1992，2000，2006）、西蒙．波娃《波娃的告别：与沙特的对话》（2002，2006）、《波娃的告别：再见，沙特！》（2002，2006）。

序　　　6
绪论：为什么要读经济史？　　　12

上篇《西洋经济史的趣味》
1 为什么计算机键盘不依ABCD排列？　　　23
2 为什么国际标准轨宽是143。5公分？　　　29
3 环境与身高　　　36
4 天气晴雨和股市红绿　　　40
5 法老王的怪梦解析　　　44
6 为什么186668年芬兰饥荒会饿死十万人？　　　49
7 铁路对美国早期的经济发展帮助不大？　　　53
8 蒸汽机对英国的产业革命帮助不大？　　　58
9 英国是产业革命的龙头？　　　62
10 为什么《共产党宣言》对英国的影响不大？　　　66
11 为什么欧洲要杀巫者？　　　71
12 为什么欧洲的教堂要盖这么大这么久？　　　76
13 罪与赎：天主教炼狱说的经济诠释　　　81
14 经济闭关自守能撑多久？　　　85
15　 1918年流行感冒的深远影响　　　89
16 战争与国家的形成　　　93
17 有用的战争　　　97
18 扩大内需是日本经济成长的关键？　　　101
19 为什么犹太人会被抄家？　　　105
20 为什么阿米许人的经济表现较差？　　　109
21 金本位是传递大恐慌的元凶？　　　114
22 烟赌娼应该公营吗？　　　118
23 谣言？盲从？挤兑　　　122
24 马铃薯是季芬财吗？　　　126
25 经济成长对英文的影响　　　130
26 劣币驱逐良币：格雷欣法则的原理与史例　　　135
27 笃姬经济学：日本在1860年代开国后的贸易利得　　　141
28 大英帝国的经营长期而言合算吗？　　　146
29 帝国桩脚的为难与苦恼　　　150
30 纽约股市1929年大崩盘：股价泡沫说　　　154
31 纽约股市1929年大崩盘：股价偏低说　　　159
32 战争时期经济学家有用吗？　　　163
33 希特勒为什么会兴起？拼经济才是硬道理　　　168
34 《绿野仙踪》不是童话故事　　　171
35 显微镜与望远镜：英国的长期经济统计告诉我们哪些新见解？　　　177
36 马尔萨斯陷阱的概念与证据　　　181
37 为什么英国会衰落美国会兴起？　　　185
38 为什么普鲁士会兴起？以税收制度的效率化为例　　　189
39 长子继承制是日本战前经济成长的阻碍？　　　193
40 筹设亚元圈要注意的几件事　　　197

附录
1 郁金香情结　　　201
2 黄金的魔力　　　206
3 布劳代尔的《地中海史》　　　209
4 《物质文明、经济和资本主义》导读　　　212
5 《告别施舍：世界经济简史》　　　220

下篇《中国经济史的趣味》

1 汉人与牛肉　　　228
2 《绿野仙踪》与中国　　　232
3 梁启超论美国的托拉斯　　　237
4 两次失败的井田制实验　　　243
5 井地说与井田说　　　250
6 《盐铁论》的臆造问题　　　269
7 良币驱逐劣币：汉文帝的放铸政策　　　286
8 中国的银本位与1929年世界经济大恐慌　　　290
9 美国购银法案（1934）对中国经济的冲击　　　294
10 明清的税制与贪污行为　　　298
11 明清时期的贪污规模推估　　　302
12 美洲白银对明清经济的影响　　　305
13 为什么郑成功能赶走荷兰人？　　　310
14 为什么江南的佃农特别多？　　　314
15 杀女婴　　　317
16 守寡有理　　　322
17 为什么日本的蚕丝业能迅速超越中国？　　　327
18 晚清鸦片问题的另一种见解　　　331

附录
1 《外资与中国经济发展》读介　　　336
2 李明珠论华北饥荒　　　348
3 中国经济史英文论文参考书目　　　355

序

1984年8月清华大学设立经济系，在《中央日报》的海外版征求师资；我从欧洲写信应征经济史教师，竟然收到赵冈教授的回信。我早就拜读过，他在台北联经公司出版的《中国棉业史》（1977）和《中国土地制度史》（1982），也正好在期刊上读到《中国土地制度》英文版（史丹佛大学1985年）的摘要，可以想见收到他的回信时有多么惊奇。他也写过《红楼梦研究新编》（1976）、《花香铜臭读红楼》（1979），直到《中国传统农村的地权分配》（2005，联经）才封笔。能和他在同个系上工作，必然相当有意思。
赵冈当时约56岁，和我现在的年龄差不多，是身高六尺的博雅绅士；夫人陈锺毅女士高雅内敛，是他多本中文书的合著者。我对清华的工作机会，完全没有说No的条件。20多年后回想起来，这是我这辈子最重要的选择，决定了我的长期工作，全家人的生活，甚至连儿子都在清华人文社会学院读大学部。
1985年1月我到清华报到时，是经济系的第二位教师。赵冈告诉我聘用的原因，是教育部规定的必修科目，包括西洋经济史、西洋经济思想史、中国经济史。他知道不容易找到教这几门课程的人，只好聘用我。他说得委婉，但我立刻感觉到：这三科是必修课，必然会让学生反感，会用对待三民主义、国父思想的态度来看待我。
我竟然以这几项科目，作为研究专业领域，真是「天堂有路你不走」。1990年代初期，教育部撤回必修科目的主导权，改由各校系自由决定，我的感觉才转好。20多年后回想这件事，如果当初教育部没有这项规定，我怎么有机会找到这么好的工作？
那时台湾还在戒严时期，不准出国观光，学生对欧洲充满了好奇。我在法国和比利时住了5年多，在课堂上就靠着穿插欧洲的生活、风景、思潮、制度来诱引学生注意。那时清华对外打的招牌，是要走数理计量经济路线。有些教师在课堂上对学生说，经济史和思想史没有数学模型，也不能用严谨的方式证明，根本就是从垃圾中制造垃圾。我完全没有争辩的能力，充份体会到双重歧视（个人与专业）的滋味。
在教学上我也碰到许多困难，主要是教材上的供需失调。以西洋经济史为例，当时在台湾能找到的中文教材，和我在1970年代初期接触的差不多。周宪文先生在台湾银行经济研究室，出版了好几册西洋经济史文选，都是从日文转译过来的。一方面这些题材与内容对我们太生疏，二来笔调沈闷，无法引起学生的兴趣。如果直接用英文教科书，又有太多的人名与地名学生跟不上。

新竹清华大学经济系（台积馆）
中国经济史也有类似的困难，因为主要的作者是历史学界出身，他们关怀问题的角度和经济学界很不相同，对学生既无挑战性，又没学到多少经济学的养份。西洋经济思想史就更严重了：都是英文教科书，是写给欧美学生读的，作者假设学生在高中时期，已经熟知欧洲的社会经济背景，许多基本的事情就不交代了，这些对台湾的学生来说，根本就是天书。
几个学期下来，同学很快就归纳出实用的判断：这三门课将来考研究所时用不上，留学时没有人会关心你这几科的成绩，工作时没有人会问你是否读过这几门课。我是靠这几门课过活的人，不能没有对策。我逐渐体会到两项要点：（1）如果用同一本教科书，从开学讲到期末，学生很快就厌倦。（2）要把这几门课教好，除了教材有趣，更重要的是教师的表演能力。也就是在掌握教材的要旨后，举较能理解的例子作模拟，或当作切入问题的楔子；更重要的是，要穿插费心找来的故事和笑话。
教了七年之后，到1992年我去哈佛进修时，我收到前几届毕业生的教师节卡和圣诞卡，说他们偶尔会回想到，我在课堂上提过的人物和事情。为什么我能从被轻视的情境，转变到有些人对这几门课还有记忆？关键是找到引人兴趣的教材。那是个还没有电子邮件也没有网络的时代，我广泛翻阅中国和西洋经济史期刊，看到简单有趣的文章就印下来，同时也注意欧美同行的讲义内容。
以西洋经济史为例，在美国大学教这门课，不需顾虑文字的难度和文化背景，只要挑出好文章让学生看，每星期读三篇都没问题。我们的社会条件不同，必须在好文章内，再挑出文字简单、表格众多、图形丰富的有趣题材，每次上课（90分钟）不能超过15页。
在这些约制条件下，我逐渐累积出30篇这类型的文章。我的上课方式是：每周3小时分两次，每次1。5小时，读1篇15页的文章，若超过20页，就分两次。每学期约有18周，可上35次课，扣掉期中期末考和国定假日，大约可上30次，大约可以读25至28篇。每年都会有新的好文章出现，我就汰旧换新，所以约有一半的文章是近10年发表的，有些好的老文章，还是每年都发读。
每次上课前，先找一位同学负责主读一篇或半篇。上课时这位同学报告15至20分钟，我讲解60分钟，最后10分钟讨论。有时其它同学会有不同见解，但大部分的情况，是我用这10分钟解说下篇的方向与论点，以及选定下一位报告的同学。
几年下来，这种做法累积了一些口碑。西洋经济史的35人的小教室，有时还会爆满；中国经济史50人的大教室，有时还要抢座位。每学期末学生会在网络上，给各科教师打评鉴分数，也有具体的建议汇整给教师参考。评鉴的满分是4分，3分以上就不错了；3。5分以上，教务长会写一封恭贺函，有一次我甚至还得到3。8分（上网填卷率88％）。2006年5月我代表科技管理学院，到学校竞选杰出教学奖，结果得到一张慰勉函，可见清华有不少人教得比我更受学生欢迎。
我挑文章的原则是「三项ing」。（1）　Interesting（读起来有趣），（2）　Entertaining（有娱乐效果），（3）　Provoking（具有争辩性）。难得有同时符合这三项原则的文章，只要符合其中一项，故事流畅就可以入选了。换句话说，我偏好故事性强、容易转述、启发性高的文章。有些文章较技术性，故事性较低，不适合在此综述。从另一个角度来看，这本书其实是我教西洋经济史的课程讲义大纲，或是「读者文摘」。
选进本书的文章，我认为还是有高下之分。我依三项原则来判断一篇文章的价值：（1）能增加某个议题的新知识，这类型的文章篇数最多。（2）能提出某项新观念，来分析旧题材而得出新意义，这种文章就少多了。（3）能改变我们对某个题材的认知与理解，这才是上品。我认为本书中有三篇符合第（3）项的高标准。
（1）第7章介绍Fogel如何运用「反事实推论法」（counterfactual　analysis），这是研究方法上的重大启发。他提出一项新观念：「社会节省」（social　saving），用来计算美国铁路的经济效益。结论是：美国铁路对19世纪的经济发展帮助不大，改变了我们对这个题材的认知。
（2）第10章〈为什么《共产党宣言》对英国的影响不大？〉虽然没有提出新观念，我还是很喜欢也很佩服，因为作者用新观点、新证据来分析旧题材，改变了我们对劳工阶级革命的认知与理解。
（3）第24章介绍John　Davies对马铃薯的研究，他说明为何在爱尔兰大饥荒时期，马铃薯才有可能成为季芬财（Giffen　goods）。简略地说，就是当马铃薯涨价后，对马铃薯的需求反而提升，产生正斜率的需求曲线，而非正常状况下的负斜率需求曲线。他提出新观念说：（a）收入必须逼近生存底线时；（b）在没有其它食物可选择替代的情况下，才会出现季芬财。季芬财的观念早已超过一百年，如果马铃薯是季芬财，为什么你还要去麦当劳排队买薯条？直到现在，大一经济学原理所教的季芬财，都没有提到（a）与（b）这两项必要条件。全世界有多少人读过、教过季芬财的观念，竟然要等这么久，才让Davies告诉我们正确的答案。
整体而言，这是一本推广型的读物，每章挑一篇主要文章来解说，是初阶的导引。每章最后都会列出所根据的论文出处，如果想对经济史进一步学习，请看绪论〈为什么要读经济史？〉的附录「延伸阅读」。我心目中的读者，是大三、大四经济系和历史系的同学，以及对人文社会问题有兴趣的一般读者。如果高三同学想读，我也不反对。我希望中壮年读者，可以转述有趣的故事给家人和子女。
这本书有个大缺点：我把每项主题限制在（打字稿）5页内，以简洁为主要诉求，以题材的广泛性，来弥补深度的不足，把硬涩的专业论文，改写成能吸引阅读的摘述。我认为比较理想的写法，是要：（1）先综述整个议题的来龙去脉；（2）把焦点聚在争论点上；（3）说明新证据为何能改变我们的认知。要做好这三点，等于是要写一篇小的survey文章，篇幅必然要加三倍。我退而求其次，只要做到书名所说的「趣味」就满意了。
这些文章大都是生活性的题材。大部分的经济史学者，都在研究更严肃的重要议题，例如经济成长、生产力变动、技术进步、金融制度、农业和工业的竞争力、国际贸易，这些沉重的问题在本书都不会出现，就让更高明的专家去解说吧！我在各章内所提供的，也不是每个主题的最前沿知识，我主要目的是引发兴趣，鼓励读者从「延伸阅读」所提供的数据库、网站、专业期刊，去追寻自己的答案。
本书所挑选的文章，大都轻松有趣，这是从每年成百上千篇论文中挑出来的。我从全世界成千上万位经济史学者努力的成果中，找出少数适合大众阅读的几篇。欧美的经济史研究，是一项重要产业，从业人口众多，鼓励发展新颖手法，故事较有趣味。台湾的经济史研究人员太少。历史学界方面，主要分布在中研院史语所和近史所，也有些在大学担任经济史的教研工作。经济学界方面，台大经济系有好几位专研台湾经济史的教授，清华也有几个人，其余分散在各大学。
19923年间，我常参加哈佛经济系的经济史研讨会，几乎每周都有外宾报告论文，当时哈佛经济系专研和兼研经济史的教授，我算了一下共有六位。哈佛商学院的商业史研究群，隔周有一场研讨会；邻近的MIT经济系，有两位著名的经济史教授，也常举办论文发表会。那一年我常参加这三处的研讨会，见到不少这个领域的高手。

Robert　W。　Fogel　（1926）
　
Douglass　C。　North　（1920）
1993年10月，诺贝尔经济学奖颁给芝加哥大学的Robert　Fogel教授，以及在密苏里州圣路易市华盛顿大学的Douglass　North教授，表彰他们在经济史研究的重要贡献。11994年47卷1期的Economic　History　Review　（英国经济史学会的官方刊物），在卷首「编辑的话」内有一段贺词：「经济史学会的会员和本刊的读者，很高兴知道诺贝尔经济学奖已经颁给Robert　W。　Fogel和Douglass　C。　North。我们在此恭贺这两位得奖者，同时也很高兴，经济史这个学门能以这种方式被承认了。」从1993年10月起，在诺贝尔奖的光环加持下，经济史就不再是从垃圾中制造垃圾的学门了。
本书的上篇《西洋经济史的趣味》，2008年4月由台北允晨文化出版时，原本只有25篇故事。这个版本的销售状况尚佳，我在2009年暑假期间增写15则故事。暑假期间我也写了一小本《中国经济史的趣味》，但篇幅不足以出版单行本。所以就把这两本稿子合并成上下篇，把书名简化为《经济史的趣味》。
「西洋经济史的趣味」介绍40篇他人的研究成果，篇末的5篇附录（2篇导读与3篇书评），是我自己的见解，希望能有水果、甜点、咖啡的效果。「中国经济史的趣味」，第1至4章与3项附录是我自己的作品，第5至8章是我和别人的合作研究，其余是介绍同业的研究成果。依照这个学门的成长速度，这本书每5年就要增订，每10年就要新写一册，希望得到读者的指正与建议。撰写期间得到许多修正意见，在此向诸亲友致谢。
我从1985年元月到清华任教，至今已满25年。我从精力旺盛的青年，变成秃顶驼背的中年人，从孤家寡人变成儿子就读清华的家长。我非常感谢清华大学提供这么好的研究环境，让我全心全力投入喜爱的工作，也让我全家人依靠在这个大家庭上。
「见闻转诵是小乘，悟法解义是中乘，依法修行是大乘。」（《六祖坛经˙机缘品第七》）。在这本书里我做的是小乘，希望读者追索相关文献做中乘，进一步做出让学界受益的大乘。
2009年10月中旬完稿

绪论
为什么要读经济史？

如果你想当个好经济学家，做些有贡献的事，读经济史有帮助吗？我的学识和声望不足以说服你，我先介绍Donald　McCloskey的基本论点。他从哈佛取得博士学位后，到芝加哥大学担任经济史教授，写了许多文章与专书，担任过经济史学会的会长。更特殊的是，他经历过痛苦的易装癖与变性手术，把Donald改为女性的Deirdre，详见她的自传Crossing（1999年芝加哥大学出版）。他（她）的著作还包括性别研究与修辞学，详见她的个人网页。

Deirdre　McCloskey
我要推介他那篇1976的名作〈历史对经济学有用吗？〉（Does　the　Past　Have　Useful　Economics？）。McCloskey认为历史对经济学可以提供五项功能：（1）更多的经济事实，（2）更好的经济事实，（3）较好的经济理论，（4）较好的经济政策，（5）较好的经济学家。这篇经济史学界必读的文章，30年之后还有相当的可读性，请欣赏他的文笔与博学，以及文章后面所附的138项书目。历史对经济有用吗？McCloskey的答案是：当然。以古人来说，史密斯、马克思、马歇尔、凯恩斯、熊彼德的著作里，都有明显的历史面向，这些人物的著作，转而在历史留下重要的轨迹。
以下是我对这个题目的看法与见解，先举九位诺贝尔经济学奖得主为例，他们都做过与历史相关的研究。（1）　Paul　Samuelson晚期有不少分析经济史与思想史的重要文章。（2）　John　Hicks写过一本A　Theory　of　Economic　History　（1969）。（3）海耶克（Friedrich　von　Hayek）的著作里，有浓厚的历史思维。（4）　Milton　Friedman写过《美国货币史，18671960》（1963）。（5）　George　Stigler是经济思想史学界的大老，他是Mark　Blaug在哥伦比亚大学写李嘉图（David　Ricardo；　17721823）方法论博士论文（1955）的指导老师。（6）芝加哥大学的Robert　Lucas　Jr。，大学主修历史。（7）　Arthur　Lewis在1979年以经济发展学获奖，写过几本经济史的著作。（8）　Simon　Kuzs　（1971）与（9）　Theodore　Schultz　（1979）这两位得主，在著作中也常运用历史证据。
二次大战后，各国的经济学教育深受美国影响，尤其是开发中国家的留学生。在美国攻读博士学位期间，若没读过经济史，回国后自然不会看重这个学门。日本经济学界从战前起，就深受欧洲（尤其是德国）的影响，经济史与思想史至今都还是必修课。
为什么战前也深受欧洲影响的美国，会把经济史改为选修或甚至废止呢？第一，美国学界的实用主义倾向浓厚，高等教育的学费高昂，学生倾向选择可以立即运用的知识，因而普遍认为经济史没有用。第二，1950年代之后的经济学，愈来愈自然科学化，数学与统计大量引入后，吸引许多理工科的人材投入，以文史取向的经济史就被轻视了。第三，开发中国家的学生涌入美国，重点放在学习最新的技术，老掉牙的经济史无人问津。第四，经济史学界在1960年代之前不够争气，由老式的制度学派掌控，他们的视野、论点、教材、著作都缺乏竞争力。
1950年代末期，计量经济史学开始发展，经过30多年的努力，Robert　Fogel与Douglass　North在1993年，以经济史的研究得到诺贝尔奖，这个学门才得到基本的尊严。现在哈佛、耶鲁、MIT、芝加哥、史丹佛、柏克莱都有经济史名师，这个学门总算有点门面了。
其中最关键的原因，是他们走对�

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