索罗斯的哲学-第1部分

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【书名】超越金融：索罗斯的哲学
【作者】＇英＇乔治。索罗斯
【类别】名著
【状态】全本
【更新】20110213已更新至15章
【本册章节】第115章
【简介】索罗斯真如媒体所说，是个危险的“恶魔”？事实上，早在1975年的时候，这位在国际金融市场上屡建奇功的投资家就已经将注意力更多转向了慈善领域。如今，他将自己一生的经验浓缩在一本书中，从哲学理念的高度讲述了自己的人生历程，特别是对社会发展和经济形势分析、判断的方法和理论。
这是一本集纳索罗斯思维方式的书，而不仅仅像市面上大部分作品那样只告诉你索罗斯过去的所作所为。书中你将听到索罗斯亲自讲述，他的哲学和他对未来的种种分析：“我在人生过程中逐渐形成了一个理念架构，它既帮助了我经营对冲基金去赚钱，又使我以政策研究慈善家的身份去用钱。”这是一本涉猎广泛，而思想集中的著作，如果关于索罗斯你只想读一本书，本书无疑是最好的选择。
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＇1＇内容简介
　　索罗斯真如媒体所说，是个危险的“恶魔”？事实上，早在1975年的时候，这位在国际金融市场上屡建奇功的投资家就已经将注意力更多转向了慈善领域。如今，他将自己一生的经验浓缩在一本书中，从哲学理念的高度讲述了自己的人生历程，特别是对社会发展和经济形势分析、判断的方法和理论。
这是一本集纳索罗斯思维方式的书，而不仅仅像市面上大部分作品那样只告诉你索罗斯过去的所作所为。书中你将听到索罗斯亲自讲述，他的哲学和他对未来的种种分析：“我在人生过程中逐渐形成了一个理念架构，它既帮助了我经营对冲基金去赚钱，又使我以政策研究慈善家的身份去用钱。”这是一本涉猎广泛，而思想集中的著作，如果关于索罗斯你只想读一本书，本书无疑是最好的选择。
＇2＇关于索罗斯的一本书
　　关于索罗斯，我们能想到些什么？对冲基金、亚洲金融危机、香港港币保卫战，还是最近关于金融危机发展的警告。由于事业巅峰期，这位金融大鳄主要从事的对冲交易，所以，相比于“看好未来”的巴菲特，索罗斯总是很容易与某种恶势力、魔鬼或巫师联系起来，以至于绝大多数时候，我们这些并不了解索罗斯的人，只凭借只言片语和某些零散的信息，就形成了自己对索罗斯的印象。在种种流言蜚语的背后，真正的索罗斯反而不那么清晰了。
这是我在看到《超越金融：索罗斯的哲学》之后，想到的一个现象。这本浓缩了索罗斯一生经验的书，是他在布达佩斯中欧大学的讲座讲稿集结而成的。原名很朴素地被称为THESOROSLECTURES。根据英文版的情况，这很有可能是一本不那么容易阅读的图书，但是仍然值得我们大多数人为它中文版的面市等上些日子。
索罗斯的书向来不是什么“散户投资宝典”，尽管我们无比希望这些金融狂人能提供一些类似“炼金术”的神奇魔法，让我们实现尽快致富的小小心愿，但是很遗憾，至少到今天为止，索罗斯从来没有做过这类尝试。那本叫《金融炼金术》的书，之所以畅销数十年，恐怕很大程度上有赖于索罗斯之前在金融市场的骄人战绩，另一个原因则是书名为我们急功近利的小心思挂上了诱人的鱼饵。可实际上书中的内容相对艰深，对于大多数普通人来说，这不是一本读起来很舒服的书。但是从另一方面来看，这种深入思考金融市场逻辑的习惯，或许也是为什么在20年前就将重心转移到公益和慈善事业之后，索罗斯依然能准确地判断金融危机爆发并提出大胆分析的原因。
至少在2008年以前，即使是因为课程原因必须阅读《金融炼金术》的专业学生，也对索罗斯的种种想法和观点颇有微词。相比于在实际的金融投资生涯中的成就，索罗斯的哲学观点在过去大部分时间里，被认为是一个成功金融家的“自我感觉良好”。这并不奇怪，大多数心怀宽广的人，都会发现一个问题，这个世界远比我们想象的要大，而世俗的人类社会却远比我们自以为是的要狭隘得多。比如关于索罗斯，我们大多数人并没有近距离观察过，但是我们却天真地以为自己真的了解他。《金融炼金术》在中国虽然销售了将近20万册，但我怀疑其中数万册的读者甚至从来没有阅读超过10页。当然，这不足以吓退那些真正希望从中获得些什么的人。
直到最近若干年，事情才开始有了新的变化。2008年的金融危机，让人们对索罗斯产生了新的想法，这个颇具争议的老头，仿佛是全世界的乌鸦嘴，尽管没有像在亚洲金融危机中被千夫所指一般，但这次他真的又一次预警了灾难的来临。这让我们等待的这本书有了别具一格的意味，让我们从这位耄耋老人的脑子里翻腾翻腾，看看究竟是什么让他如此精确地看到了被我们大多数人忽视的危险——崩溃性的危机。
如今，危机看起来就要过去了。可是在《超越金融》中，索罗斯用自己的哲学分析了时下的经济形势，同样让我们吃惊的是，他坚持认为：“复苏的势头可能会停止，甚至随之出现‘再次衰退’，而我不能确定的是这将发生在2010年还是2011年。”真是个固执己见的老头。当然，如果他的见解是正确的，市场终究还是会回到他所说的“再次衰退”的轨道上来。
与以往不同的是，今天我们阅读索罗斯的新书的时候，比以往任何时候都更加重视他的观点和态度。毕竟过去的岁月已经平息了许多关于他的争议，而索罗斯为什么是索罗斯，才是我们现在更关注的问题。
＇3＇《超越金融》李井奎/文
　　一本“好书”的定义是这样的：它要么能够改变我们对世界的看法，要么能改变我们对自己的看法。作为一位世界级的金融大师，一个每年捐赠善款高达4。5亿美元的大慈善家、一名有着传奇一生的智者，索罗斯先生就为我们提供了这样的一本“好书”——《超越金融：索罗斯的哲学》。
索罗斯是一名犹太人，生于1930年，自然经历过对于犹太人来说绝难忘怀的二战，经历过纳粹德国对犹太人的大屠杀。这对索罗斯的一生都有莫大影响。而最为刻骨铭心的印记，还是体现在索罗斯对波普尔哲学的皈依上。数十年来，他为在全世界建立“开放社会”不遗余力，奉献着自己的才智、精力和金钱。
索罗斯得享大名，当然是因为他是一名金融大鳄，是对冲基金概念的首创者。但是，就真实的他来说，或许称之为一名哲学家更为允当，而在金融业上所取得的成就，无非他的哲学观念所带来的副产品而已。索罗斯接受波普尔的观点，认为人类的认知天生是不完美的，这和主流经济学教科书的观点背道而驰。波普尔说，所有的认识都是一种假说，我们无法通过理性的归纳逻辑来证实它，只能通过检验程序来证伪。索罗斯似乎走得更远，在他看来，人类对事实的认知永远是扭曲的、错误的。问题并不在于扭曲，而在于扭曲的认知会产生新的事实，这就是他所谓的人类思维的操纵功能，也就是所谓的“反射理论”。金融市场是这种理论最理想的分析场所，因为它最为完整的记录了人类的行为。每一个金融泡沫都包含着两个部分：现实中主导的潜在趋势，以及对这种趋势的错误认知。当趋势与错误认知彼此强化，就引发了繁荣衰退的过程。索罗斯用他一生经验浓缩的哲学，如此解释了2008年起于美国、席卷全球的这场金融危机。
正是在这样的哲学基础上，乔治索罗斯才做出了如下预言：“我很遗憾的告诉大家，复苏的势头可能会停止，甚至随之出现‘再次衰退’，而我不能确定的是这将发生在2010年还是2011年。”我们有理由相信，索罗斯的这句话将会随着本书的出版而风靡全球。这与许多媒体经济学家信心十足的对我们宣扬着的复苏大相径庭。
根据索罗斯的反射理论，当今世界各国政府通过加大财政刺激力度，来托住消费者和投资者信心的做法，正是人类认知操纵功能的体现。类似奥巴马政府这种精心培育市场信心的做法，本身就是对经济基本面的扭曲认识，伴随着这种扭曲的加剧，人们在认知上的错误将会愈走愈远，从而将我们对世界的理解更加脱离事实本身。当谎言难以为继之际，就是更大的破灭到来之时。和市场原教旨主义不同，索罗斯告诉我们，我们要做的恰恰是真正有效的监管，而不是制造所谓的“信心”。因为信心只是注意到了对现实操控的一面，没有看到这种操控的后果是我们所无法预测的。致命的问题就在于我们对后果的无法预测，而且这一无法预测的后果恰恰成于我们自己之手！以一种谬误制造另一种谬误，后一种谬误我们将会对它极为陌生。这才是真正值得恐惧的事情！
但是，目前流行的主流经济学理论，所持的则是有效市场假说。这个假说告诉我们，尽管会受到各类扰动，但市场总会趋于均衡，这是大趋势，绝不会改变。金融市场的表现，时时让这种学院派理论难堪，这不禁让我们联想起1929年大萧条时期的新古典经济学家们，他们面对危机束手无策，因为“看不见的手”不让他们有所作为。索罗斯在书中表示，他将于本年4月10日到11日，于剑桥大学的金融危机研讨会上宣布成立“新经济思想研究院”。我们很有理由期待着这一机构将能为新的经济思想研究提供真正的基础性支持。
索罗斯终生都在追寻波普尔的思想，即便如此，这次金融危机还是让他感到波普尔思想中的谬误，事实上，让索罗斯最为惊诧的是，自己竟然一直没有意识到这一点。波普尔哲学中仍然深信着事实是可以被认知的，社会科学与自然科学并无二致。索罗斯称之为“启蒙期谬误”，这是相对于只关注操纵认知创造新的事实的“后现代谬误”而言的。这位睿智之士感受到了我们这个时代的问题，这个由认识论而生发出来的社会建构的问题，如何建设开放社会的根本性问题。索罗斯认为，虽然认知总是存在着各种错误和扭曲，但是，人类思维的认知功能仍然弥足珍贵：尽管现实可以被操纵，但其结果却必然与操纵者的意图相悖。为了尽可能将这种偏离保持在最低限度，我们只能通过更好的理解现实来做到这一点。因此，索罗斯始终把追求真理的承诺作为开放社会的前提，而明确提出来。
索罗斯预测这场金融危机最大的受益国将是中国。这场金融危机将会对国际的政治和经济秩序产生深远的影响，从长远看，有赢家也有输家。虽然情况发展还有很多具体的变数，但是索罗斯认为地位的相对变化则有较大的肯定性。直截了当的说，美国将输得最多，中国则倾向于以最大的赢家姿态出现。而且，这一转变的程度将超过大多数人的预期。只要中国一直做对的事情，而从目前来看，中国正在做这样的事情。
作为时代的智者，这场百年不遇的金融危机的幸存者，的确，索罗斯开口，人们应该倾听！
＇4＇人的不确定性原则（2）
　　父亲回家后完全变了一个人，在俄国革命中的经历深深影响了他。他失去了雄心抱负，只希望享受人生别无他求。他传给孩子们的价值观非常不同于我们生活的那个年代。他没有愿望积累财富或在社会上成名。相反，他只工作到够养家过日子即可。我还记得被父亲派去到他的大客户那里借钱，好去滑雪度假。回来后他会牢骚满腹好几个星期，因为得多工作还债。所以尽管我们家境不错，但不是典型的中等资产阶级家庭，而且我们以与众不同为荣。
1944年德国占领匈牙利时，我父亲立刻意识是到了非常时期，通常的规则不再适用。他为自己家人和其他一些人搞了虚假的身份证，有钱的付了钱，没钱的他免费帮忙。他们大多数都幸存下来。这是我父亲一生中最自豪的事。以虚假身份生活的经历，对我产生了非常积极的影响。我们随时有生命危险，周围的人不断消失，我们不但幸存下来还可以帮助别人。我们与天使为伍，战胜了许多难以想象的艰险。这令我感到自己很独特，我们的经历太惊险了。父亲是我可靠的向导，我们安然无恙地过来了。一个十四岁的孩子还能奢望什么呢？
有了在纳粹统治下逃生的惊心动魄的经历之后，在苏联占领下的匈牙利生活开始变得乏味。我在寻找新的挑战，并且在父亲的帮助下成功地离开了匈牙利，十七岁时到了伦敦去上学。我学习的主要兴趣，是想对我出生下来的这个奇怪的世界有所了解。但必须坦白，我也有幻想成为一个重要的哲学家，我相信自己有与众不同的见解。
在伦敦的生活使我大失所望。我没有钱，很孤独，而且没人有兴趣听我想说的话。但即使环境迫使我去做一些平庸的事，我并没有放弃自己在哲学上的抱负。学业结束后我找了几个工作都不对路，最后终于在纽约做起了套汇交易，但业余时间还是继续我的哲学研究。
就这样我写了第一篇主要论文，题为《意识的重担》（TheBurdenofConsciousness）。论文试图按照波普开放社会和封闭社会的模式框架，将自然有机社会与传统思维方式对应关联；封闭社会与教条式思维对应关联；开放社会与批判式思维对应关联。我未能很好地解答的是，思维方式与现实情况之间相互关系的性质。这个问题继续吸引着我，这也就是我为什么提出了相关反射的概念（conceptofreflexivity）下面我会做更详细的阐述探讨。
恰恰是相关反射理念使我对金融市场有了比现行的主导理论更好的新认识。这给了我一种优势，先是作为证券分析家，后来作为对冲基金管理者。我觉得自己掌握了一个新的重大发现，也许可以使我实现成为一个重要哲学家的梦想。有一段时间生意生涯受挫时，我将全部精力投入了哲学理念的研究。但是我太珍惜这一发现而到了无法摆脱的地步。我感到相关反射的理念需要进一步深入探索。我钻得越来越深，以至迷失在自己复杂的思维之中。早上醒来时我无法理解前一天晚上写的东西。这时我决定放弃哲学探索，集中精力赚钱。在很多年之后做了一个成功的对冲基金经营者之后，才又回到我的哲学研究。
我的第一本书《金融炼金术》（TheAlchemyofFinance）是1987年出版的。在书中我试图解释自己看待金融市场的内在哲学理念。对冲基金行业中的很多人都读过此书，商学院也将其作为教材，但是其中的哲学论述没有引起太大的反响。这些论点被忽视为是一个成功商人的自负，把自己想象成一个哲学家。
＇5＇人的不确定性原则（3）
　　我自己也开始怀疑，是不是真的有一个新的重大见解。毕竟我所涉及的主题是众多哲学家自古以来就在研究的。我有什么理由认为自己有新的发现，尤其是没有别人这样认为？毫无疑问这个理念架构对我个人来说十分有用，但其他人似乎并不像我一样觉得有价值。我不得不接受他们的判断。我并没有完全放弃自己的哲学兴趣，但只将其作为个人爱好来对待。在我的生意和慈善事业中，我继续受这一理念架构的引导，而且慈善事业在我生活中占的位置越来越重要。我每写一本书都忠实地引用我的论述。这有助于我拓展这一理念架构，但我仍然把自己看成是一个失败的哲学家。有一次我讲座的题目就是《一个失败了的哲学家的又一次尝试》。
这一切都被2008年的金融危机改变了。我的理念架构使我既预见到了这场危机，又能在它终于到来时可以应对。它还使我比大多数其他人能更好地解释和预测事件的发展。这使我改变了我自己以及别人对此理念的评估。我的哲学理念已不再是一个个人的问题；它应该被认真对待，也许可以为我们对现实的理解有所贡献。正是这一点促使我来做这个系列讲座。
好，现在就开始。今天这一讲中我将大致介绍易误论（fallibility）和相关反射论的基本内容。明天将这些理念运用于分析金融市场；然后用于分析政治问题，也涉及开放社会的理念。第四讲将探讨市场价值与道德价值的区别。第五讲对眼下面临的历史时刻提出一些预测及对策。
可以用两个相对简单的命题说明我的核心思想。一个是，在有思维能力的参与者的情况下，参与者对世界的看法永远是局部和曲解的。这是缪误难免论即“易误论”。另一个是，这些曲解了的观点可以影响参与者所处的情况，因为错误的看法会导致错误的行为。这是相互影响的“相关反射原则”。比如，把吸毒成瘾者当罪犯对待会引起犯罪行为。因为它对吸毒问题的理解错误，而干预了对成瘾者的适当治疗。另一个例子，把政府看成是坏事则容易造成坏的政府。
两个命题其实都是人之常情，所以当评论我的人说我讲的不过是显而易见的事，他们说的对，但只是在一定的程度上。我的命题有意义之处，在于它们还没有被广泛认识接受。特别是相关反射的概念被故意忽视，甚至被经济学理论否认，而经济学是社会科学中最发达和最有影响力的一门学科。我的理念架构值得受到重视，不是因为它是一个新发现，而是因为像相关反射这样属于常识范围的概念，竟被如此故意忽视。相关反射论成了为要徒劳地追求对人类事务的确定性的牺牲品，尤其是在经济学领域，而不确定性恰恰是人类事务最关键的特性。经济学理论是建立在均衡的概念上，它与相关反射的概念直接冲突。我将在下一讲中说明，这两个观念如何导致了对金融市场两种截然不同的解释。
对易误论概念的争议要少得多。人们一般已经认识到，我们所在的世界的复杂性超过了我们对其认知理解的能力。在这方面我没有什么重大的新看法。主要的困难在于，参与者是他们所要解决的问题的一部分。面对现实的极端复杂性，人们不得不诉诸于各种各样将事情简单化的做法：笼统概括，两分法，隐喻，决策法则，道德戒律等，仅举几例。这些思维产物使它们所处的状况进一步复杂化。
大脑的结构是造成曲解的另一个因素。脑学科近期的发展对大脑功能开始有新的见解，为大卫。休谟（DavidHume）关于“理性是激情的奴隶”这一有洞察力的论点（reasonistheslaveofpassion）提供了证据。一个独立游离存在着的理智或理性的想法不过是我们虚构的想象。大脑中充斥着千百万感觉脉冲，意识只能同时分理七至八个主题。脉冲需要在巨大的时间压力下被浓缩、整理和解释，不可避免地会发生错误和曲解。脑学科为我最初的论点增添了很多新的细节，即我们对在其中生活着的世界的认知理解，是天生不完美和有缺陷的。
＇6＇人的不确定性原则（4）
　　相关反射的概念需要再多一点解释，它仅适用于有思维的参与者的情况。参与者的思维有两个功能：一个是理解我们所生活在其中的世界，我称之为认知功能（cognitivefunction）；另一个是改变境况使之对我们有利，我称之为参与或操纵功能（participatingormanipulativefunction）。这两个功能将思维与现实从相反的方向连接起来。从认知功能的角度，现实应该决定参与者的看法观点；因果关系导向是从世界到头脑。与此相反，操纵的功能，因果导向是从头脑到世界，也就是说，参与者的意图应该决定和左右结果。当这两种功能同时运作时它们可以相互干预。干预是怎样发生的呢？即通过使每一个功能都失去独立变量或自变量（independentvariable），而这是决定因变量的价值（dependentvariable）所必需的：当一种功能的自变量成为了另一种功能的因变量时；任何一个功能都没有了真正独立的自变量。
这意味着，认知功能不能提供足够的知识（knowledge）作为参与者决策的基础。同样，操纵功能可以对结果有影响，但不能决定结果是什么。换言之，结果有可能偏离参与者的意图。在意图和行动之间肯定会有滑动偏离，行动和结果之间又会有进一步的滑动偏离。这样，就使我们对现实的理解和事件的实际发展过程都有了不确定的因素。
为了更好地理解与相关反射有关的不确定性，我们需要对每个功能再做一点审视。如果认知功能可以不受操纵功能的任何干扰而独立运作，则可以产生知识，它是以真实正确的表述（truestatement）来表现的。真理符合论的观点（correspondencetheoryoftruth）告诉我们，一个表述如果符合事实就是真实的。但如果有从操作功能产生的推论，这些事实就不能再被作为独立的标准来判断一个表述的真实性，因为改变事实的表述可能已产生了一定的对应性（correspondence）。
看一下这个表述，“天在下雨”。表述正确或错误取决于是否真的在下雨这一事实。再看一下另一个表述；“这是一种革命的形势”。这个表述就是相关反射性的，其真实的价值取决于它所造成的影响。
相关反射的表述与说谎者自相矛盾的话有些相似，是一个自我参照的表述（selfreference）。自我参