区域经济学原理-第8部分

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其中，GN1为该区首位城市在全国都市体系中的排名，q为该区和其他区联系的程度，则为全国技术进步率。
理查森将空间不平衡增长与由区域要素流动所导致的均衡增长过程结合起来。前者通过聚集经济、人口潜力的倒数和首位城市的地位等聚集变量影响资本、劳动力、技术进步在空间上的聚集，从而造成了区域间的不平衡发展及区域的增长；后者则通过区域间工资率差异、资本报酬率差异以及区域资本存量的大小等变量，运用新古典增长理论来研究区域的均衡发展。总之，区域增长是集中与分散两股力量综合作用的结果，但区域内聚集经济被认为是决定区域经济增长的关键因素。85
总之，理查森的区域经济增长理论着重探讨了空间结构及其关系对区域经济增长的影响。
第三节　　区域经济不平衡增长理论
　一、区域经济不平衡增长理论的滥觞
　区域经济差异一直是区域经济学研究的核心论题之一，也是世界各国经济发展过程中的一个普遍性问题。均衡（平衡）与非均衡（不平衡）是贯穿于区域经济发展过程中的矛盾统一体，不平衡增长或发展是区域经济的一般规律。86
基于新古典经济学的新古典区域经济均衡增长理论强调，在市场经济条件下，资本、劳动力和技术的自由流动将导致区域经济增长趋于均衡。这种理论虽然逻辑严密，但它舍弃了区域空间的主要特征（即克服空间距离会发生转移成本），忽略了规模经济与集聚经济、技术进步、市场缺陷和制度因素，具有明显的局限性。
发端于1940年代的发展经济学平衡增长理论；诸如罗森斯坦罗丹（Paul　N。　RosensteinRodan；1943）的大推进理论、纳克斯（Ragnar　Nurkse；1953）的贫困恶性循环论、内尔森（R·R·Nelson；1956）的低水平均衡陷阱论、赖宾斯坦（H·Leibenstein；1957）的临界最小努力命题论等，上述理论应用区域经济中形成了区域经济平衡增长理论，强调产业部门间的平衡发展、同步发展，以及区域间或区域内部的平衡发展、同步发展。
区域经济学中的经典区域经济不平衡增长理论是对新古典区域经济均衡增长理论和发展经济学平衡增长理论的一种扬弃。经典区域经济不平衡增长理论发端于现代区域经济学学科正式形成及早期发展的1950年代1960年代，在1970年代至1980年代不断拓展。1990年代以来，中外学者对区域经济不平衡增长理论又作了进一步丰富拓展，区域经济收敛与发散理论、区域经济非平衡协调发展理论、区域经济后发优势理论等蓬勃发展。
传统经典区域经济非均衡增长理论倡导者以佩鲁、布代维尔、缪尔达尔、赫希曼、威廉姆逊、弗里德曼等欧美学者为代表（见表3。3），他们通过理论分析或实证研究，批驳了区域经济均衡（平衡）增长理论，主张区域经济不平衡增长是一国区域经济发展过程的一般规律。区域经济不平衡增长理论大体上可分为两类：无时间变量的区域经济不平衡增长理论，如增长极理论、循环累积因果理论、地理上的二元经济结构理论等；有时间变量的区域经济不平衡增长理论，如倒U型理论和钟型理论等。本节重点阐述增长极理论、倒U型理论和钟型理论。87






　表3。3　1950年代1980年代西方经典区域经济非平衡增长理论
学者（国籍）
　理论名称∕代表作（年份）
　理论要点
佩鲁（法）



布代维尔（法）
（产业）增长极理论∕《略论增长极的概念》（1955）；《发展极概念在经济活动一般理论中的新地位》（1988）
（区域）增长极理论∕《区域发展问题》（1966）
佩鲁的增长极论要点：提出〃增长极〃概念，认为增长并非同时在任何地方出现，它以不同强度首先出现在增长点或'增长极'，然后通过不同的渠道扩散，且对整个经济具有不同的终极影响；增长极是推进型单元，而推进型单元主要是推进型企业；增长极是产业关联上的增长极。
布代维尔的增长极论要点：提出区域增长极概念，认为一个区域增长极是指区位在一个城市区，并在其影响范围内引导经济活动进一步发展的一系列推进型产业。
缪尔达尔（瑞典）






卡尔多（英）




狄克逊、瑟尔沃尔（英）
循环累积因果原理；地理上的二元经济结构理论∕《经济理论与不发达地区》（1957）





循环累积因果理论模式∕《区域政策案例分析》（1970）



循环累积因果模型《区域增长率差异的卡尔多曲线模型》（1975）
缪尔达尔的观点：不发达国家经济发展中存在经济发达区域和不发达区域并存的〃地理上二元经济结构〃，市场力量的作用通常倾向于增加而不是减少区际不平等，应采取政府干预的方法刺激不发达区域经济发展。〃二元经济结构〃的成因源于〃循环累积因果关系〃。即：由于集聚经济的存在，发达区域会因市场的作用而持续、累积地加速增长，并同时产生扩散效应（spread　effect）和回波效应（backwash　effect），前者对不发达区域有利，后者对不发达区域不利；由于前者远小于后者，在不平衡的互动过程中，发达区域愈繁荣，不发达区域愈衰落。
　　　卡尔多的观点：强调集聚经济、报酬递增、要素流入等产生的利益的循环累积对区域经济增长的影响，并将这些因素融合在其倡导的〃相对效率工资〃（货币工资与生产率指标之比）概念之中；发达区域因集聚经济存在产生规模报酬递增，其产出和生产增长率提高，致使相对效率工资下降，而相对效率工资下降又导致区域产出增长率提高，促使高速增长区域更趋增长。
狄克逊和瑟尔沃尔的观点：根据卡尔多的思想，进一步提出具体的循环累积因果模型。
赫希曼（美）
区域经济不平衡增长理论；区际经济传递理论∕《经济发展战略》（1958）
①经济进步并不同时在每一处出现，而一旦出现，强有力的因素必然会使得经济增长围绕最初出发点集中。
②发达区域与不发达区域之间存在着〃极化效应〃（Polarized　effect）和〃涓滴效应〃（tricklingdown　effect），前者是发达区域对落后区域经济资源的吸引，后者是发达区域对落后区域的经济辐射，从而形成区际间经济传递。
③从长期看，涓滴效应总会大于极化效应，从而可以通过非均衡发展策略缩小区际差距。
弗里德曼（美）
核心（中心）边缘（外围）理论∕《区域发展政策委内瑞拉案例研究》（1966）；
《极化发展的一般理论》（1967）
《城市化、规划和区域发展》（1973）
①核心区具有较高增长倾向的区域，边缘区是其发展途径受控于且依附于核心区的区域，核心区和边缘区共同构成一个完整的二元空间结构。
②核心区通过支配效应、信息效应、心理效应、现代化效应、联动效应和生产效应等6种反馈机制强化其对边缘区的支配地位，并通过核心区的扩散效应引导边缘区发展，二者边界变得模糊，最终走向区域经济一体化。
威廉姆逊（美）
倒U型理论∕《区域不平衡与国家发展过程》（1965）
经济增长与区域平衡之间呈现倒U型曲线形态。即：在国家经济发展的初期阶段，随着总体经济增长，区域差异逐渐扩大，继而区域差异保持稳定；经济进入成熟增长阶段后，区域差异将随着总体经济增长而逐渐下降。
阿朗索（美）
钟型理论∕《五种钟型曲线》（1980）
在经济发展的早期，经济增长往往趋向于扩大区际间的不平衡；当经济发展到一定程度后，经济增长放缓，趋向于区际间的平衡发展。
资料来源：1。　PERROUX　　F。　Note　sur　la　notion　des　p？les　de　croissance＇J＇。　Economie　appliqué；　1955（12）：307320。
　2。PERROUX　　F。　The　pole　of　development'new　place　in　a　general　theory　of　economic　activity＇G＇//HIGGINS　B　and　SAVOIE　D　；eds。　Regional　Economic　Development：　Essays　in　Honour　of　Francois　Perroux。　Boston：Unwin　Hyman；1988。
　　　3。BOUDEVILLE　J　R。　Problems　of　Regional　Economic　Planning＇M＇。　Edinburgh　：Edinburgh　University　Press；1966。　
　　　4。　MYRDAL　　G。　　Economic　Theory　and　underdeveloped　Region＇M＇。London：Duckworth；1957。
　　　5。KALDOR　N。　The　case　for　regional　policies＇J＇。Scottish　Journal　of　political　Economy；1970；17（3）：337348。
　　　6。DIXON　R　J；THIRLWALL　A　P。　A　model　of　regional　Growth　Rates　differences　along　Kaldorian　lines＇J＇。Oxford　Economic　papers；1975；27（2）：201214。
　　　7。HIRSCHMAN　　A　　O。　The　Strategy　of　Economic　Development＇J＇。New　Haven：Yale　Unversity　Press；1958。
　　　8。FRIEDMANN　J。　Regional　development　policy：　A　case　study　of　Venezuela＇M＇　。　Cambridge　；Mass　：　MITPress；1966；FRIEDMANN　　J。　A　general　theroy　of　polarized　development　＇M＇。　Los　Angeless：UCLA；1967；FRIEDMANN　J。　　Urbanization　；　Planning　；　and　　Regional　　Development　＇M＇。Beverly　Hills；Calif；　Sage　Publication；1973。
　　　9。WILLIAMSON　　J　G。　Regional　Inequality　and　the　Process　of　National　Development：　A　Description　of　the　Patterns＇J＇。　Economic　Development　and　Cultural　Change；　1965（13）：345。
　　　10。ALONSO　W。Five　Bell　Shaped　Curves＇J＇。　Papers　of　the　Regional　Science　Association；1980（45）：516。
　二、增长极理论
（一）佩鲁的增长极理论
法国经济学家佩鲁（Francois　Perroux，19031987）在论文《经济空间：理论与运用》（1950）88中将经济空间划分为计划空间、极化空间、匀质空间三种类型，从极化空间入手，首倡〃极〃概念，论述了　〃极〃的形成和作用机制。继而在论文《略论增长极的概念》（1955）89中，佩鲁倡导〃增长极〃概念，指出经济增长首先出现在〃增长点〃或〃增长极〃，然后通过不同的渠道扩散，影响整个经济增长。在《20　世纪的经济》（1961）90一书中，佩鲁对增长极理论做了更充分、教科书式的阐述。在佩鲁对增长极理论不断完善的同时，欧美学者也对其增长极理论作了许多新的诠释和拓展。针对增长极理论的发展过程中出现的增长极概念被简单化、被滥用现象，佩鲁在论文《发展极概念在经济活动一般理论中的新地位》（1988）91中辨析了〃增长极〃和〃发展极〃两个概念，进一步拓展了增长极理论的内涵。
1。　经济空间论域中的〃极〃概念　
〃经济空间〃概念是佩鲁增长极理论的基点。所谓经济空间，是指〃存在于经济元素之间的经济关系〃，92这种经济空间是对经济关系（主要是产业关系）的抽象概括，而不是普遍意义上的地理空间。佩鲁将经济空间分为计划空间、作为受力场的极化空间和匀质空间三类。〃计划空间〃是由原材料、劳动力、资本等的供应者和购买者之间经营计划联系的空间。〃匀质空间〃是指内部经济变量等值的空间，如同一市场价格下的厂家、同一人均收入的城市等。佩鲁着重分析了作为受力场的极化空间。〃极化空间〃由一些中心（焦点或极）组成，每一中心都具有自己的吸引和排斥范围的场，并与其它中心交汇。这种空间中心即所谓的〃极〃，它通过极化（吸引）不断积聚自身的发展并通过扩散（排斥）带动受力场附近区域发展。基于经济空间论域中的〃极〃概念，佩鲁提出了〃增长极〃概念。
2。　增长极论视域中的〃推进型产业〃、〃关键产业〃和〃推进型单元〃概念
在经典文献《略论增长极概念》（1955）中，佩鲁从产业关联及相互依存的角度系统阐述了其增长极理论，他关注的重点是在经济空间中具有支配效应和创新效应的产业和产业综合体，这些产业和产业综合体具有带动国民经济增长的作用。他指出，经济的增长以不同强度首先出现在增长点或增长极上，然后通过不同的渠道扩散，而且对整个经济具有不同的终极影响。佩鲁从推进型产业与经济增长、产业综合体与经济增长、增长极的增长与国民经济的增长三个方面阐释了增长极理论理论。
　　　（1）推进型产业与经济增长。佩鲁将〃推进型产业〃、〃被推进型产业〃概念界定为：某一产业当增加其产出（或增加购买生产性服务）时，若能增加另外一个或数个产业的产出（或投入），则前者可称之为〃推进型产业〃，后者可称之为〃被推进型产业〃。佩鲁将增长极与推进型产业联系起来，认为推进型产业的增长速度要高于工业产值和国民经济总值的平均增长速度，推进型产业是经济成长中最富有活力的产业，它不仅对被推进型产业施加影响，而且还影响经济总量的增长。　
　　　（2）产业综合体与经济增长。佩鲁引入了〃关键产业〃（key　industry）、〃非竞争性产业综合体体系〃和〃地域聚集〃概念。他认为，那种能使整个国民经济总产出的增长远远超过它自身产出的增长的产业可称之为〃关键产业〃；推进型产业与被推进型产业往往通过经济联系建立起非竞争性的产业综合体体系，但由于产业综合体属于寡头垄断形式的组合，因而内部之间存在着寡头竞争或毁灭性冲突，并由此将诱发出被推进型产业的扩张和增长；关键产业或非竞争性的产业综合体体系由于在地域上的聚集而带来特定的经济后果，地理上聚集起来并处于增长中的综合产业极由于相互邻近和相互的接触，从而使其经济活动地位得到强化。
　　　（3）增长极的增长与国民经济的增长。佩鲁认为，国民经济的增长是以相对活跃的集合体（推进型产业、地理上聚集的产业和活动极）和相对被动的集合体（被推进型产业和依存于地理上聚集的一些活动极的和地区）的组合，前者引致后者产生增长现象。
佩鲁继承了熊彼特的创新理论，认为经济增长的主要动力是创新，而创新总倾向于集中在推进型产业。因此，佩鲁的〃增长极〃是指极化空间中的推进型产业或关键产业，该产业能增加另外一个或数个产业的产出或投入，并通过对被推进型产业的影响来实现经济增长。
事实上，佩鲁在经典文献《略论增长极的概念》（1955）中并未对〃增长极〃概念作一明确的界定。直到1961年，佩鲁才在论文《区域推进型企业和推进型区域》中明确提出〃增长极是在特定环境中的推进型单元〃。93这种推进型单元是与周围经济环境相结合，对另外的经济单元施加不可逆或部分不可逆影响，产生支配效应的推进型单元，包括大型企业和企业集团。为此，他引入了〃区域推进型企业〃和〃推进型区域〃等概念，这事实上是佩鲁的增长极理论从抽象的经济空间走向现实地理空间的初步探讨。
　　　（1）区域推进型企业。佩鲁构建了一个理论模型，区域中大企业（即区域推进型企业）的总产值占区域内总产值的60％，而众多独立的小企业只占40％，是作为被推进型企业而存在。大企业通过预期和创新行为，将对整个区域的供给与需求产生较大的影响，大企业所不断追加的投资具有带动性，它能引起流量规模和生产系数结构或区域消费预算的变化。在较长时间内，区域推进型企业将通过引发一些与其自身活动或区域内其它活动由较强互补性的新活动来改变区域经济增长率。
　　　（2）推进型区域。一个区域之所以成为推进型区域通常是由于三个因素在起作用：城市聚集体、引进后适应环境的推进型产业、新兴产业。当具备这些经济特征的区域的经济增长使得其他区域的消费和投资增长率持续提高时，那么该区域相对于其他区域即为具有推进型效益的区域。推进型区域可以引起其它区域的净投资和净消费的增加。
佩鲁非常重视创新在增长极中的作用。具有创新效应是推进型单元的最大特点。在完全竞争的环境中，迫求利润最大化是所有经济单元的共同目的，但只有创新才是实现利润最大化的根本途径。〃创新把不同的或迫加的变量引入积极的代理人和一群代理人的经济视野和计划之中，它具有不稳定的效应〃。94因此，并非所有的厂商和产业都具有创新功能，只有〃成功的创新〃性厂商和〃领头产业〃在一定的经济空间中对其它厂商和产业才具有支配诱发和推进的功能，产生〃支配效应〃和〃扩散效应〃。
3。〃增长极〃概念的拓展95
自佩鲁的〃增长极〃（growth　　pole）概念问世后，欧美学者在研究文献中又频繁出现〃发展极〃（development　pole）等相关术语。佩鲁最初对〃增长极〃与〃发展极〃等概念未作明确的区分，还时常混用。但随着研究的深入，佩鲁在晚年所发表的《发展极概念在经济活动一般理论中的新地位》（1988）一文中，不仅〃增长极〃与〃发展极〃概念进行了明确的区分，而且还引入〃增长诱发型单元〃、〃发展区〃、〃发展轴〃、〃一体化〃、〃一体化轴〃等概念进行了进一步的拓展。
　　　（1）增长极与发展极。在佩鲁看来，〃增长极是能引起其它集（set）增长的集；发展极是能引起经济和社会结构相互作用的集，它能提高区域整体的复杂程度并扩大它的多元效应〃。96佩鲁坚持认为，不能把发展极理论仅仅看作是区域政策的一种工具，他建议人们在制定区域政策时不妨把抽象经济空间中的发展极概念应用到具体的地理空间中进行分析。
　　　（2）增长诱发型单元。在佩鲁看来，一家富有生机的企业或经济单元，在某种环境下，在或长或短的一个时期，总是要对另一家企业或经济单元施加某种诱发效应。具有这类效应的企业或经济单元即被称之为〃增长诱发型单元〃（growthinducing　units）。
　　　（3）发展区与发展轴。佩鲁指出，当几个发展极相互联结和相互施加互惠诱发影响，并对其单位施加这种影响时，那么一个发展区（development　areas）就形成了。当发展极系统的出现和激增受惠于有形、无形通讯轴的结果时，那么发展轴（development　axes）就形成了。
　　　（4）一体化极、一体化区、一体化轴。佩鲁认为，当满足下列两个条件的发展极将成为一体化极（intergration　pole），这两个条件分别为：一是与区域经济或全国经济之间必须有因果关系；二是能保障全体人口至少逐步地能从发展极递增的收入或产量反叛中获得剩余。他指出，尽管每个发展极并非都是一个一体化极，可每个一体化极却都是一个发展极。一体化极也可以划分为一体化区（integration　areas）和一体化轴（integartion　axes）等形式。
　　　（5）发展极和极化区的基本效应。佩鲁将发展极和极化区的基本效应表述为：其一，投资效应（investment　effects）；即一个系统或子系统的总投资是诱发增长投资和受诱发投资之和；其二，生产效应（production　effects），即全部增量产品都是获自初始受诱发投资的产品之和；其三，收入效应（ine　effects）；即增量产品引起的递增工资和递增利润，以及增量工资和利润所引起的增量储蓄；其四，贸易差额效应（balance　effects），即增量产品将使总产品增加，由此可获得进出口增加，从而能产生出贸易差额的净效应。
总之，佩鲁的增长极理论所关注的主要是增长极的功能结构特点，尤其是产业间的关联效应。在佩鲁看来，增长极只是一种分析企业和产业如何出现、增长，以至停滞和消失的工具。缺乏对增长极的负效应的分析和在地理空间的应用，成为了佩鲁增长极理论在具体应用中的一大缺陷。也正因为如此，在佩鲁之后，众多追随者对增长极理论进行了多方面的补充和完善。
　　　（二）西方学者对增长极理论的拓展
经济增长不可避免的要与地理空间发生联系，而佩鲁本人对增长极的论述的却是产业间联系。忽视增长极的地理空间特征，成为佩鲁增长极理论在实际应用中的一大缺陷。佩鲁的得意门生、法国经济学家布代维尔（J。R。Boudewille，1966）最早将佩鲁的增长极概念地理化。97他借鉴佩鲁的经济空间的划分方法，把区域划分为匀质区域、极化区域和计划区域三种类型。在布德维尔看来，极化空间主要体现要素的相互依存性，这一个概念与城市等级概念紧密相关，它特别适合于研究城市中心及其外围的相互关系。这样，极化区域可以因此定义为地理空间中的连续异质地域，这种地域中的不同部分通过围绕区域重心（城镇或极）而相互补充和相互依存。自此，增长极概念既涉及到地理空间的极化，又牵涉到功能空间的极化。众多学者对于增长极的理解随着各人所强调的不同而相应地作出不同的定义，并逐渐形成了两大增长极理论流派。即：强调推进型产业和企业的〃功能学派〃增长极理论；强调地理空间极化的〃地理增长极〃理论。
1。　功能学派增长极理论
功能派增长极